48.发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,金融机构、特定非金融机构应当立即采取冻结措施。采取冻结措施后,应立即将资产数额、权属、位置、交易信息等情况以书面形式报告()。
A. 客户户籍所在地或注册地县级公安机关和市、县国家安全机关,同时抄报当地中国人民银行分支机构
B. 资产所在地县级公安机关和市、县国家安全机关,同时抄报资产所在地中国人民银行分支机构
C. 金融机构总部所在地县级公安机关和市、县国家安全机关,同时抄报金融机构总部所在地中国人民银行分支机构
D. 只需冻结,无需报告
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53.受托支付业务:因客户经理出账信息错误引起的退汇,如开户银行不符或收款人信息错误等,经办柜员通知客户经理,由其提供确认同意转汇并签字的审批单;若因客户原因引起客户经理出账信息错误,需同时提供由客户经理确认同意转汇并签字的审批单和由借款人签章的( )。
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147.金融行动特别工作组( )的秘书处设在()?
A. 美国华盛顿
B. 法国里昂
C. 澳大利亚悉尼
D. 法国巴黎
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13.()是金融机构反洗钱活动的基础工作。
A. 了解客户
B. 大额现金交易报告
C. 可疑交易的分析
D. 与司法机关全面合作
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24.根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的()。
A. 交易性质
B. 交易目的
C. 交易的受益人
D. 交易的资金风险
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71.直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。需要计算间接拥有股权或者表决权的,按照股权和表决权孰高原则,将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相加求和计算。
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3.《反洗钱法》规定,金融机构对先前获得的客户身份资料的哪些内容有疑问的,应当重新识别客户身份()
A. 有效性
B. 完整性
C. 真实性
D. 及时性
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51.柜面办理对公开户业务,印鉴卡的保管顺序正确的是( )。
A. ①印鉴卡1与资料一起保管,卡2成册,卡3给客户
B. ①印鉴卡1成册,卡2与资料一起保管,卡3给客户
C. ①印鉴卡1给客户,卡2成册,卡3与资料一起保管
D. ①印鉴卡1成册,卡2给客户,卡3与资料一起保管
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138.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应出示( ),否则,金融机构有权拒绝。
A. 行员证
B. 执法证
C. 检查证
D. 身份证
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54.银行对跨境业务洗钱和恐怖融资风险的识别、评估、监测和控制工作,应贯穿整个跨境业务流程,包括()等。
A. 客户背景调查
B. 业务审核
C. 持续监控
D. 信息资料留存及报告等。
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