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2023年柜面业务反洗钱考试题库

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2023年柜面业务反洗钱考试题库

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单选题

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195.可疑交易是否上报的判断标准,应以( )为原则,充分结合业务特点和客户情况等综合分析研判。

A、　客户至上

B、　风险为本

C、　金额优先

D、　系统识别

答案：B

2023年柜面业务反洗钱考试题库

72.《反洗钱法》规定,金融机构应当设立()负责反洗钱工作。

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11.会计档案的保管地点应具备( )等条件,严防会计档案失窃、失密、失火、霉变等情况发生。

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186.个人账户按风险等级可分为四类()。

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108.义务机构应当登记客户受益所有人的身份信息有()。

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46.义务机构在反洗钱法律和行政法规有新的要求并可能对信息安全带来重大影响时,或与反洗钱信息安全相关的()发生重大变更时,应组织开展反洗钱信息安全影响评估。

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68.非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括哪些?

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196.客户风险等级划分初评结果应由( )进行复评。

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96.2018年至2019年,下列哪些国际组织()对中国开展了反洗钱联合互评估?

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211.在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为( )的,保险公司应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件,核对退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认申请人的身份。

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207.义务机构应当充分利用从( )获取的信息、数据或者资料识别和核实受益所有人信息。

题目内容

(

单选题

)

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2023年柜面业务反洗钱考试题库

195.可疑交易是否上报的判断标准,应以( )为原则,充分结合业务特点和客户情况等综合分析研判。

A、　客户至上

B、　风险为本

C、　金额优先

D、　系统识别

答案：B

相关题目

72.《反洗钱法》规定,金融机构应当设立()负责反洗钱工作。

A. 　风险管理部门

B. 　保卫部门

C. 　法律合规部门

D. 　反洗钱专门机构或者指定内设机构

点击查看答案

11.会计档案的保管地点应具备( )等条件,严防会计档案失窃、失密、失火、霉变等情况发生。

点击查看答案

186.个人账户按风险等级可分为四类()。

A. 　普通账户

B. 　关注账户

C. 　可疑账户

D. 　风险账户

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108.义务机构应当登记客户受益所有人的身份信息有()。

A. 　姓名

B. 　地址

C. 　联系方式

D. 　身份证件或者身份证明文件的种类

E. 　身份证件或者身份证明文件的号码

F. 　身份证件或者身份证明文件的有效期限

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A. 　业务模式

B. 　资金交易

C. 　信息系统

D. 　运行环境

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68.非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括哪些?

A. 　勤勉尽责

B. 　风险为本

C. 　实质重于形式

D. 　适当简化

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196.客户风险等级划分初评结果应由( )进行复评。

A. 初评人

B. 　初评人以外的其他人员

C. 　计算机系统等技术手段

D. 　客户本人

点击查看答案

96.2018年至2019年,下列哪些国际组织()对中国开展了反洗钱联合互评估?

A. 　国际货币基金组织(IMF)

B. 　金融行动特别工作组(FATF)

C. 　欧亚反洗钱和反恐怖融资组织(EAG)

D. 　亚太反洗钱组织(APG)

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A. 　人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上

B. 　人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上

C. 　人民币20万元以上或者外币等值20000美元以上

D. 　人民币10万元以上或者外币等值10000美元以上

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207.义务机构应当充分利用从( )获取的信息、数据或者资料识别和核实受益所有人信息。

A. 　内部途径、多种方式

B. 　可靠途径、可靠方式

C. 　外部途径、可靠方式

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