203.《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》由( )制定
A. 中国人民银行
B. 中国人民银行会同银监会、证监会、保监会共同制定
C. 国务院
D. 保监会
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123.法人金融机构开展全面洗钱风险自评估,一般包括哪几个阶段?
A. 准备阶段
B. 实施阶段
C. 报告阶段
D. 运用阶段
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33.同一法人下为同一个人开立Ⅱ、Ⅲ类户的数量上分别不得超过( )个;Ⅱ类户由非绑定账户转入资金、存入现金,日累计限额( )万元,年累计限额( )万元;Ⅲ类户通过绑定账户转入资金验证的,可以接收非绑定账户小额转入资金;消费和缴费支付、非绑定账户资金转出等出金日累计限额( )元,年累计限额( )万元。
A. 3个;1万元;20万元;2000元;5万元
B. 5个;1万元;20万元;2000元;5万元
C. 3个;1万元;20万元;2000元;2万元
D. 5个;1万元;20万元;5000元;5万元
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114.法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循哪些原则?
A. 全面性原则
B. 客观性原则
C. 匹配性原则。
D. 灵活性原则。
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227.()为国务院反假货币工作联席会议的牵头单位,()为联席会议召集人。
A. 国务院,国务院总理
B. 中国人民银行,中国人民银行行长
C. 国务院,中国人民银行行长
D. 中国人民银行,国务院总理
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4.自然人客户的身份基本信息包括什么?
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58.《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构对客户的交易信息在交易结束后至少保存()。
A. 20年
B. 10年
C. 15年
D. 5年
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52.中国人民银行令、银监会、证监会、保监会令〔2007〕第2号《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,于()正式实行。客户尽职调查管理办法
A. 2007年06月21日
B. 2007年08月01日
C. 2007年07月01日
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51.微贷业务提前归还必须到信贷管理系统做( ),才能在核心进行还款操作。核心柜面通过[3139]( )交易,录入预约号做提前还款操作。
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86.义务机构应将反洗钱信息安全要求纳入反洗钱相关系统开发、设计、测试、使用等各个阶段,在()时对信息保护措施同步规划、同步建设和同步使用。
A. 办理业务
B. 系统建设
C. 召开会议
D. 风险评估
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