178.银行业机构应当按照中国人民银行的规定(),并将其交存当地中国人民银行。
A. 兑换残缺的人民币
B. 兑换污损的人民币
C. 挑剔残缺的人民币
D. 挑剔污损的人民币
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a24-2888-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
202.金融机构未按规定履行客户身份识别义务,情节严重的,对金融机构处( )罚款。
A. 20万元以上50万元以下
B. 20万元以上200万元以下
C. 50万元以上200万元以下
D. 50万元以上500万元以下
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2973-ac32-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
1.柜面业务流程
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a4d-4bad-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
195.可疑交易是否上报的判断标准,应以( )为原则,充分结合业务特点和客户情况等综合分析研判。
A. 客户至上
B. 风险为本
C. 金额优先
D. 系统识别
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-296f-b2e7-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
236.金融机构向中国人民银行分支机构解缴的回笼款中夹杂假币的,中国人民银行分支机构予以(),向解缴单位开具(),并要求其补足等额人民币回笼款。
A. 收缴,《假人民币没收收据》
B. 没收,《假币收缴凭证》
C. 没收,《假人民币没收收据》
D. 收缴,《假币收缴凭证》
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2988-5ac3-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
108.本轮国际互评估关于洗钱犯罪调查及起诉的直接目标涉及()
A. 反洗钱情报机关
B. 刑事起诉机关
C. 反洗钱调查机关
D. 刑事审判机关
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29fc-7386-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
60.《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处多少罚款?()
A. 10万元以上50万元以下
B. 20万元以上50万元以下
C. 30万元以上50万元以下
D. 20万元以上40万元以下
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-291b-7367-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
35.金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后()小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除临时冻结。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e334-5f2f-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
140.中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的要求,可以采取下列措施进行反洗钱现场检查()
A. 进入金融机构进行检查
B. 询问金融机构和工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
C. 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料、并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存
D. 检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a0d-eb13-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
71.无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的()。
A. 与其建立或者维持业务关系
B. 适当提高风险等级
C. 应当考虑提交可疑交易报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e33f-4baa-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
