25.金融机构有哪些行为,将由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正,如情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款?()
A. 未按照规定履行客户身份识别义务的;
B. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;
C. 违反保密规定,泄露有关信息的;
D. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29ca-80f1-c037-4e681fd89c00.html
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98.法人金融机构固有风险评估应当考虑以下方面:
A. 地域环境
B. 客户群体
C. 产品业务(含服务)
D. 渠道(含交易或交付渠道)监测控制措施。
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169.金融机构在收缴假币过程中有以下()情形的,应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关
A. 一次性发现假币5张(枚)以上和当地中国人民银行分支机构和公安机关发文另有规定的两者较小者
B. 利用新的造假手段制造假币的
C. 获得制造、贩卖、运输、持有或者使用假币线索的
D. 被收缴人不配合金融机构收缴行为的
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3.对私存款客户账号的组成规则( )
A. 机构号(6位)+币种(2位)+产品码(3位)+顺序号(6位)+校验位(1位)
B. 机构号(6位)+币种(2位)+产品码(3位)+顺序号(5位)+校验位(1位)
C. 机构号(6位)+币种(2位)+产品码(3位)+顺序号(4位)+校验位(1位)
D. 机构号(6位)+币种(2位)+产品码(3位)+顺序号(6位)+校验位(2位)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-28f6-8dd9-c037-4e681fd89c00.html
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12.下列情形中,金融机构应当开展尽职调查的是()。
A. 与客户建立业务关系的
B. 办理规定金额以上一次性交易的
C. 业务关系存续期间,怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或KB融资
D. 对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或完整性存疑
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106.关于打击洗钱犯罪的有效性,下列说法正确的是()
A. 追究洗钱犯罪分子的刑事责任
B. 对洗钱犯罪产生足够的威慑力
C. 联合执纪执法机关协调合力打击
D. 实现洗钱风险有效遏制
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9.客户类型包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2a42-bac7-c037-4e681fd89c00.html
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6.在与客户建立或者维持业务关系时,应当按照《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《伊犁国民村镇银行客户风险评级管理实施细则》规定,对低风险客户采取简化的措施包括哪些?
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6.金融机构有哪些行为,将由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正,如情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款?()
A. 未按照规定履行客户身份识别义务的;
B. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;
C. 违反保密规定,泄露有关信息的;
D. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
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125.金融机构应当履行的反洗钱义务包括()
A. 建立反洗钱内部控制制度
B. 设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C. 建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
D. 开展反洗钱培训和宣传工作等
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