31.2019年7月至2020年6月,中国担任金融行动特别工作组(FATF)主席国。
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8.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年;
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253()是指机关和纳入财政预算管理的事业单位。
A. 预算单位
B. 非预算单位
C. 财政单位
D. 企业单位
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143.金融机构应科学合理地为()确定风险等级。
A. 发生非面对面业务的客户
B. 发生大额交易的客户
C. 发生可疑交易的客户
D. 每一名客户
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220.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,义务机构应当立即针对本机构的( )启动回溯性调查,并按照规定提交可疑交易报告。
A. 所有客户以及上溯三年内的交易
B. 现有客户以及上溯三年内的交易
C. 所有客户以及上溯五年内的交易
D. 现有客户以及上溯五年内的交易
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16.可疑交易分析中需要收集的内外部信息包括()
A. 分析开户资料
B. 客户尽职调查
C. 行内信息查询
D. 公开信息查询
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47.义务机构应强化流程控制和授权管理,完善反洗钱信息批量()等重要操作内部审批流程。
A. 修改
B. 拷贝
C. 下载
D. 对外传递
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19.下列存款不得对外出具存款证明( )
A. 已被司法机关冻结止付的储蓄存款。
B. 已办理质押贷款的储蓄存款。
C. 已被挂失的储蓄存款。
D. 存款人死亡,申请人未按法律程序办理继承过户手续的储蓄存款。
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68.非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括哪些?
A. 勤勉尽责
B. 风险为本
C. 实质重于形式
D. 适当简化
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135.以下说法错误的是:( )
A. 反洗钱宣传只针对一般员工,与中高级领导层无关。
B. 宣传方式可灵活多样
C. 对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规,中外反洗钱监管处罚实例等。
D. 对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册,利用金融机构内部办公网络或信息网络,内部刊物等方式开展宣传。
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