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2023年柜面业务反洗钱考试题库
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2023年柜面业务反洗钱考试题库
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单选题
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60.《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处多少罚款?()

A、 10万元以上50万元以下

B、 20万元以上50万元以下

C、 30万元以上50万元以下

D、 20万元以上40万元以下

答案:B

2023年柜面业务反洗钱考试题库
31.2019年7月至2020年6月,中国担任金融行动特别工作组(FATF)主席国。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e394-9e70-c037-4e681fd89c00.html
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8.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年;
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e327-c174-c037-4e681fd89c00.html
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253()是指机关和纳入财政预算管理的事业单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2992-eee1-c037-4e681fd89c00.html
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143.金融机构应科学合理地为()确定风险等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e354-0c08-c037-4e681fd89c00.html
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220.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,义务机构应当立即针对本机构的( )启动回溯性调查,并按照规定提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-297e-c212-c037-4e681fd89c00.html
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16.可疑交易分析中需要收集的内外部信息包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e362-1d7f-c037-4e681fd89c00.html
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47.义务机构应强化流程控制和授权管理,完善反洗钱信息批量()等重要操作内部审批流程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e36c-73fe-c037-4e681fd89c00.html
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19.下列存款不得对外出具存款证明( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29c6-b1e6-c037-4e681fd89c00.html
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68.非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括哪些?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e370-6fba-c037-4e681fd89c00.html
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135.以下说法错误的是:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-294c-1dad-c037-4e681fd89c00.html
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2023年柜面业务反洗钱考试题库
题目内容
(
单选题
)
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2023年柜面业务反洗钱考试题库

60.《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处多少罚款?()

A、 10万元以上50万元以下

B、 20万元以上50万元以下

C、 30万元以上50万元以下

D、 20万元以上40万元以下

答案:B

2023年柜面业务反洗钱考试题库
相关题目
31.2019年7月至2020年6月,中国担任金融行动特别工作组(FATF)主席国。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e394-9e70-c037-4e681fd89c00.html
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8.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年;

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e327-c174-c037-4e681fd89c00.html
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253()是指机关和纳入财政预算管理的事业单位。

A.  预算单位

B.  非预算单位

C.  财政单位

D.  企业单位

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-2992-eee1-c037-4e681fd89c00.html
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143.金融机构应科学合理地为()确定风险等级。

A.  发生非面对面业务的客户

B.  发生大额交易的客户

C.  发生可疑交易的客户

D.  每一名客户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e354-0c08-c037-4e681fd89c00.html
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220.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,义务机构应当立即针对本机构的( )启动回溯性调查,并按照规定提交可疑交易报告。

A.  所有客户以及上溯三年内的交易

B.  现有客户以及上溯三年内的交易

C.  所有客户以及上溯五年内的交易

D.  现有客户以及上溯五年内的交易

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-297e-c212-c037-4e681fd89c00.html
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16.可疑交易分析中需要收集的内外部信息包括()

A.  分析开户资料

B.  客户尽职调查

C.  行内信息查询

D.  公开信息查询

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e362-1d7f-c037-4e681fd89c00.html
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47.义务机构应强化流程控制和授权管理,完善反洗钱信息批量()等重要操作内部审批流程。

A.  修改

B.  拷贝

C.  下载

D.  对外传递

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e36c-73fe-c037-4e681fd89c00.html
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19.下列存款不得对外出具存款证明( )

A.  已被司法机关冻结止付的储蓄存款。

B.  已办理质押贷款的储蓄存款。

C.  已被挂失的储蓄存款。

D.  存款人死亡,申请人未按法律程序办理继承过户手续的储蓄存款。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-29c6-b1e6-c037-4e681fd89c00.html
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68.非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括哪些?

A.  勤勉尽责

B.  风险为本

C.  实质重于形式

D.  适当简化

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf9-e370-6fba-c037-4e681fd89c00.html
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135.以下说法错误的是:( )

A.  反洗钱宣传只针对一般员工,与中高级领导层无关。

B.  宣传方式可灵活多样

C.  对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规,中外反洗钱监管处罚实例等。

D.  对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册,利用金融机构内部办公网络或信息网络,内部刊物等方式开展宣传。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00066bf7-294c-1dad-c037-4e681fd89c00.html
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