1、对于COST系统凭证预整理，下列说法正确的有( )。

11、个人或机构客户新开账户时，出现( )情形不得为客户开立账户。

10、反洗钱培训的对象包括:( )

9、所称反洗钱，是指建设银行为了预防被犯罪活动利用进行( )、( )、( )的风险，而制定和实施一系列防范措施的行为。

8、各级机构应遵循”了解你的客户”原则，开展客户身份识别。以下哪些内容需要了解( )

7、反洗钱工作应遵循以下哪些原则( )。

6、对于2007年8月1日前已经通过开立账户、签订金融服务合同等方式与金融机构建立了业务关系的客户，金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国保险监督管理委员会令[2007]第2号)的规定，开展( )等工作，并据此补充或更新客户身份基本信息。

5、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国保险监督管理委员会令[2007]第2号)中所称的”实际控制客户的自然人和交易的实际受益人”包括(但不限于)以下两类人员:一是公司实际控制人;二是未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员(被代理人除外)。对于这些人员，金融机构可根据实际情况，择机采取( )等合理手段，开展客户尽职调查工作。

4、建设银行设置( )三个环节对异常交易进行人工分析。

3、在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施，这些措施包括但不限于以下哪些?( )

2、根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)，信托的受益所有人是指信托的( )。