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多选题
1、题目342:根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()。
A
未按规定履行客户身份识别义务的
B
未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C
违反保密规定,泄漏有关信息的
D
未按规定对职工进行反洗钱培训的
答案解析
正确答案：ABC
解析：
**解析：**
根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：
1. **未按规定履行客户身份识别义务的**（对应选项 A）；
2. **未按规定保存客户身份资料和交易记录的**（对应选项 B）；
3. **未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的**；
4. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；
5. **违反保密规定，泄漏有关信息的**（对应选项 C）；
6. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；
7. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
**关于选项 D 的分析：**
虽然金融机构应当对职工进行反洗钱培训，但在《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条明确列出的可处以罚款的具体情形中，并未单独列出“未按规定对职工进行反洗钱培训”这一项作为直接罚款的依据（通常这类内部管理要求若未落实，可能体现在其他合规性问题中，或者依据其他监管规定处理，但不是本法条列举的直接罚款项）。因此，选项 D 不选。
综上所述，符合题意的选项为 **A、B、C**。
相关知识点：
反洗钱金融机构违规会罚款
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