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反洗钱理论知识题库
4,237
判断题

对于反洗钱系统自动初评等级或者人工复评等级为高风险等级的客户,金融机构反洗钱集中处理中心应进行常规性审查。对于评级依据不充分或者调整等级不符合规定的,应要求营业机构重新进行人工复评。

A
B

答案解析

正确答案:A

解析:

题目解析 答案:A 解析: 这个答案是正确的。对于反洗钱系统自动初评等级或者人工复评等级为高风险等级的客户,金融机构反洗钱集中处理中心应进行常规性审查。如果评级依据不充分或者调整等级不符合规定,他们应要求营业机构重新进行人工复评,以确保高风险客户得到适当的监管和审查。
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单选题

金融机构协助冻结的存款、汇款等财产在冻结期限内如需解冻,应当由()的人民检察院、公安机关、国家安全机关出具协助解除冻结财产法律文书。

单选题

银行业金融机构接到人民检察院、公安机关、国家安全机关协助查询需求后,应当及时办理。能够现场办理完毕的,应当现场办理并反馈。如无法现场办理完毕,对于查询单位或者个人开户销户信息、存款余额信息的,原则上应当在()个工作日以内反馈。

单选题

银行业金融机构协助人民检察院、公安机关、国家安全机关等有权机关办理查询业务时,如果涉案账户较多,需要金融机构协助批量查询的,应当同时提供()。

单选题

两个以上人民检察院、公安机关、国家安全机关要求对同一单位或个人的同一账户采取冻结措施时,银行业金融机构应当协助()的人民检察院、公安机关、国家安全机关办理冻结手续。

单选题

有权机关冻结期限届满前办理续冻的,优先于()。

单选题

人民检察院、公安机关、国家安全机关要求提供电子版查询结果的,银行业金融机构应当在采取()的基础上提供,必要时可予以标注和说明。

单选题

银行业金融机构协助人民检察院、公安机关、国家安全机关办理查询、冻结或者解除冻结时,应当对办案人员的工作证或人民警察证以及协助查询财产或协助冻结/解除冻结财产法律文书进行()。

单选题

公证机构在办理继承公证过程中需要核实被继承人()情况的,各银行业金融机构应当予以协助。

单选题

银行业金融机构为继承人办理查询事宜后,应出具()。

单选题

审计人员到金融机构执行查询任务时,应当由()名以上审计人员参加,并出示审计人员的工作证件和审计通知书。

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