多选题
针对自评估发现的高风险或较高风险情形,或原有控制措施有效性存在不足时,应当采取以下一项或多项强化风险管理措施。
A
根据洗钱风险自评估结论,确定反洗钱工作所需的资源配置和优先顺序,必要时调整经营策略,确保与风险管理相适应
B
根据评估发现的控制措施薄弱环节,加强内控制度建设.工作流程优化,完善工作机制,严格内部检查和审计
C
针对评估发现的高风险客户类型进行优先处理,采取从严的客户接纳政策或强化的尽职调查,提高对其信息更新的频率,或加强对其的交易监测和限制
D
针对评估发现的高风险业务类型采取强化控制措施,在业务准入.交易频率.交易金额等方面设置限制
答案解析
正确答案:ABCD
解析:
针对自评估发现的高风险或较高风险情形,或原有控制措施有效性存在不足时,应当采取以下一项或多项强化风险管理措施。给出的选项包括:
A. 根据洗钱风险自评估结论,确定反洗钱工作所需的资源配置和优先顺序,必要时调整经营策略,确保与风险管理相适应
B. 根据评估发现的控制措施薄弱环节,加强内控制度建设、工作流程优化,完善工作机制,严格内部检查和审计
C. 针对评估发现的高风险客户类型进行优先处理,采取从严的客户接纳政策或强化的尽职调查,提高对其信息更新的频率,或加强对其的交易监测和限制
D. 针对评估发现的高风险业务类型采取强化控制措施,在业务准入、交易频率、交易金额等方面设置限制
这四个选项都是在自评估发现高风险或较高风险情形时可以采取的强化风险管理措施,因此答案为ABCD。
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