多选题
下列属于营业机构事中控制的有()。
A
发现重要单证现金及账务差错重要机具丢失,应立即向营业网点负责人报告,并积极查找
B
自我监督柜员对其经办的每笔业务必须按规定逐笔认真审核原始凭证的真实性合法性
C
授权控制对按规定须授权的业务必须经授权人员实时逐笔审查授权
D
在线交易预警监控在线交易预警系统提示的预警处理信息及时进行核查并处理,适时核对对柜员现金箱凭证箱及账务平衡情况进行检查核对
答案解析
正确答案:BCD
解析:
选项BCD都属于营业机构事中控制的内容。 B选项指出了柜员对经办的每笔业务进行认真审核原始凭证的真实性合法性,C选项提到规定须授权的业务必须经授权人员实时逐笔审查授权,D选项强调在线交易预警监控和柜员现金箱凭证箱账务平衡的核查。这些都是事中控制的重要环节,因此答案为BCD。
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洗钱风险管理要融入日常业务和经营管理,根据风险评估情况,在风险高的领域采取强化的反洗钱措施,在风险低的领域采取适度简化的反洗钱措施,将洗钱风险控制在自身风险管理能力范围内。上述属于农商银行系统洗钱风险管理()原则所要求得内容。
