多选题
根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受(),以书面方式明确本机构与境外金融机构在客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
A
反洗钱处罚的情况
B
反洗钱监管的情况
C
反洗钱内控制度
D
反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性
答案解析
正确答案:BD
解析:
根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构与境外金融机构建立代理行或类似业务关系时,需要收集有关境外金融机构的信息,并评估境外金融机构在反洗钱、反恐怖融资措施健全性和有效性方面的情况。因此,正确答案为B和D,分别代表反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性。
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