×
多选题
1、题目959:银行业金融机构、非银行支付机构违反本法规定,有下列情形之一的,由有关主管部门责令改正,情节较轻的,给予警告、通报批评,或者处五万元以上五十万元以下罚款;情节严重的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并可以由有关主管部门责令停止新增业务、缩减业务类型或者业务范围、暂停相关业务、停业整顿、吊销相关业务许可证或者吊销营业执照,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处一万元以上二十万元以下罚款:()。
A
未落实国家有关规定确定的反电信网络诈骗内部控制机制的
B
未履行尽职调查义务和有关风险管理措施的
C
未履行对异常账户、可疑交易的风险监测和相关处置义务的
D
未按照规定完整、准确传输有关交易信息的
答案解析
正确答案：ABCD
解析：
题目959 题目解析：这道题涉及银行业金融机构、非银行支付机构违反法规的处罚情况。根据答案选项ABCD，给出了不遵守规定的情形：未落实国家有关规定确定的反电信网络诈骗内部控制机制、未履行尽职调查义务和风险管理措施、未履行对异常账户和可疑交易的风险监测和处理义务、未按规定传输交易信息。这些情形都会导致不同程度的罚款和其他惩罚措施。答案ABCD包含了违反规定的各种情形。
题目纠错
全省农商银行岗位能力测评
相关题目
单选题
1、题目19:《反洗钱法》对中国人民银行分支机构反洗钱职责主要规定了()。
单选题
1、题目18:《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》中省联社反洗钱工作领导小组工作职责()
单选题
1、题目17:《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》所称洗钱风险包括()
单选题
1、题目16:《安徽农村商业银行系统风险预警监测操作规程》规定,在线交易风险预警是针对在各类业务处理中发生的()等风险隐患,通过对业务操作重要环节的数据进行分析处理,展示符合预警条件的业务信息。
单选题
1、题目15:《安徽农村商业银行系统反洗钱和反恐怖融资信息管理办法》规定,农商银行发生哪些情况要及时向省联社报告。
单选题
1、题目14:”断卡”违法犯罪团伙包括()。
单选题
1、题目13:”三反”监管指的是()。
单选题
1、题目12:”金融机构发起普通贷记业务报文”包括哪些业务类型?()
单选题
1、题目11:()专用存款账户不得支取现金。
单选题
1、题目10:()账户需要支取现金的,应在开户时报中国人民银行当地分支行批准。
