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多选题
1、题目502:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分()。
A
未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B
未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C
未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D
未按照规定履行客户身份识别义务的
答案解析
正确答案：ABC
解析：
题目502
题目：金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D. 未按照规定履行客户身份识别义务的
答案: ABC
解析：这道题考察金融机构在反洗钱方面的规定。根据反洗钱法规，金融机构有义务建立反洗钱内部控制制度、设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作，以及对职工进行反洗钱培训，还需要履行客户身份识别义务。如果金融机构未能按照规定履行这些义务，将会受到相应的监管机构的责令改正和纪律处分。因此，选项ABC是正确的答案。
题目纠错
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