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长沙分行2023年运营题库
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长沙分行2023年运营题库
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272、华林证券有限公司在分行营业部开立境内投资者B股交易结算资金账户后,应于()向所在地外汇局备案。

答案:3个工作日内

解析:证券公司及其营业部开立、变更及撤销境内投资者、境外投资者B股交易结算资金账户后,应于3个工作日内向所在地外汇局备案。

长沙分行2023年运营题库
148、对于我行至他行开立的投融资性同业银行结算账户,业务管理部门应按月通过大额支付系统向交易对手发送大额支付查询书,对该账户所涉产品余额等信息进行核对,交易对手已按月向我行发送对账单的除外。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd70-6c1d-95e0-c039-62ee46700006.html
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655、根据《中信银行一次性金融服务反洗钱管理规程》,我行一次性金融服务按照一次性金融服务反洗钱要求开展客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存等,无需重复纳入大额交易和可疑交易监测范围。( )
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455、A支行客户经理小王和小李上门取单回行后,小王因其他重要工作原因,无法至柜面进行交接,柜员小张根据“记录单”记录人员信息,通过企业微信查找小王电话号码,与小王进行电话核实,将核实结果登记在“记录单”上小王的签字旁,并与客户经理小李进行交接。()
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516、对于纳入优先受偿权事项的农民工工资专用账户和工资保证金账户,遇有权机关坚持办理查封、冻结或者划拨,我行工作人员应立即向分行客户主管部门、运营管理部、法律部门报告,并由( )告知当地两类账户监管部门后,根据法律部门的审核指令进行业务处理。
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565、2021.3.15,个人客户张三的中信银行账户办理了以下业务:向李四账户汇出人民币20万元,从王五账户收款人民币30万元,因累计达到人民币50万元,根据《中信银行大额交易和可疑交易报告管理办法(3.0版,2018)》,符合大额交易标准,分行应提交大额交易报告。( )
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624、小王已持有一张我行借记卡Ⅰ类户,现申请办理借贷合一卡,核批后我行将向其发放信用卡及借记卡Ⅱ类户。( )
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27、对于他行至我行开立投融资性同业银行结算账户的,仅能在我行一、二级分行营业部开立,确实需要在支行开立的,应经总行金融同业部审批同意后办理。()
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500、A支行客户经理小王和小李需对B单位的重要单据办理上门送单业务,原则上送单的全流程应在()小时之内办理完毕。
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536、2023年1月19日[工作日],长沙分行监控中心收到再审核下发的A支行差错通知单1笔,A支行申请进行差错申辩,申辩任务应在( )内处理完毕。
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45、我行某重要客户由两名客户经理通过上门服务方式办理印鉴变更,客户经理收齐资料后交柜面办理,经办柜员与单位法定代表人通过录音电话核实业务办理意愿。 ( )
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长沙分行2023年运营题库

272、华林证券有限公司在分行营业部开立境内投资者B股交易结算资金账户后,应于()向所在地外汇局备案。

答案:3个工作日内

解析:证券公司及其营业部开立、变更及撤销境内投资者、境外投资者B股交易结算资金账户后,应于3个工作日内向所在地外汇局备案。

长沙分行2023年运营题库
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148、对于我行至他行开立的投融资性同业银行结算账户,业务管理部门应按月通过大额支付系统向交易对手发送大额支付查询书,对该账户所涉产品余额等信息进行核对,交易对手已按月向我行发送对账单的除外。()

解析:题目解析:根据题目描述,业务管理部门应按月通过大额支付系统向交易对手发送大额支付查询书,对投融资性同业银行结算账户的余额等信息进行核对,但是对账单已经按月发送给我行的除外。因此,正确答案是B.错误,因为对账单已经按月发送给我行,所以业务管理部门不需要通过大额支付查询书进行核对。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd70-6c1d-95e0-c039-62ee46700006.html
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655、根据《中信银行一次性金融服务反洗钱管理规程》,我行一次性金融服务按照一次性金融服务反洗钱要求开展客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存等,无需重复纳入大额交易和可疑交易监测范围。( )

解析:题目解析[填写题目解析]: 题目要求根据《中信银行一次性金融服务反洗钱管理规程》,判断一次性金融服务是否需要重复纳入大额交易和可疑交易监测范围。根据题目的描述,无法确定一次性金融服务是否需要重复纳入大额交易和可疑交易监测范围,因此选项B.错误是正确答案。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd70-6c1d-a198-c039-62ee4670001c.html
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455、A支行客户经理小王和小李上门取单回行后,小王因其他重要工作原因,无法至柜面进行交接,柜员小张根据“记录单”记录人员信息,通过企业微信查找小王电话号码,与小王进行电话核实,将核实结果登记在“记录单”上小王的签字旁,并与客户经理小李进行交接。()
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516、对于纳入优先受偿权事项的农民工工资专用账户和工资保证金账户,遇有权机关坚持办理查封、冻结或者划拨,我行工作人员应立即向分行客户主管部门、运营管理部、法律部门报告,并由( )告知当地两类账户监管部门后,根据法律部门的审核指令进行业务处理。
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565、2021.3.15,个人客户张三的中信银行账户办理了以下业务:向李四账户汇出人民币20万元,从王五账户收款人民币30万元,因累计达到人民币50万元,根据《中信银行大额交易和可疑交易报告管理办法(3.0版,2018)》,符合大额交易标准,分行应提交大额交易报告。( )

解析:(一)当日单笔或者累计交易人民币5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
(二)非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。
(三)自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。
(四)自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。

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624、小王已持有一张我行借记卡Ⅰ类户,现申请办理借贷合一卡,核批后我行将向其发放信用卡及借记卡Ⅱ类户。( )

解析:题目描述中提到小王已持有一张借记卡Ⅰ类户,现申请办理借贷合一卡,核批后银行将向其发放信用卡及借记卡Ⅱ类户。根据描述可知,小王申请的是借贷合一卡,即信用卡和借记卡合并为一张卡,而不是额外发放信用卡和借记卡。因此,答案为B,错误。

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27、对于他行至我行开立投融资性同业银行结算账户的,仅能在我行一、二级分行营业部开立,确实需要在支行开立的,应经总行金融同业部审批同意后办理。()

解析:题目解析 这道题的答案是B,错误。题目描述了他行至我行开立投融资性同业银行结算账户的情况,对于确实需要在支行开立的情况,应该经总行金融同业部审批同意后办理。因此,答案选项B是正确的,而答案选项A是错误的。

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500、A支行客户经理小王和小李需对B单位的重要单据办理上门送单业务,原则上送单的全流程应在()小时之内办理完毕。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd70-6cac-50f0-c039-62ee4670002a.html
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536、2023年1月19日[工作日],长沙分行监控中心收到再审核下发的A支行差错通知单1笔,A支行申请进行差错申辩,申辩任务应在( )内处理完毕。

A. A.1月19日

B. B.1月20日

C. C.1月21日

D. D.1月22日

解析:题目要求在2023年1月19日收到差错通知单后,A支行申辩任务应在多少时间内处理完毕。根据题目信息,收到通知单的当天是工作日,所以答案不能是当天。选项A、C和D都是在1月19日之后的日期,不符合要求。选项B是在1月20日,符合要求,因此答案选B。

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45、我行某重要客户由两名客户经理通过上门服务方式办理印鉴变更,客户经理收齐资料后交柜面办理,经办柜员与单位法定代表人通过录音电话核实业务办理意愿。 ( )

解析:题目解析:该题描述了某重要客户由两名客户经理通过上门服务方式办理印鉴变更,客户经理收齐资料后交柜面办理,并通过录音电话核实业务办理意愿。答案选择B,即错误。根据描述,客户经理应该直接办理业务,而不是交由柜面办理。因此,题目描述的操作流程是错误的。

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