×
多选题
3.金融机构未按规定履行客户身份识别义务的法律责任包括( )。
A
由中国人民银行总行或地(市)以上分支机构责令改正
B
情节严重的,处10万元以上50万元以下罚款
C
直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款
D
致使洗钱后果发生且情节特别严重的,中国人民银行可以建议有关金融监管机构责令停业整顿或吊销经营许可证
答案解析
正确答案：ACD
解析：
金融机构未按规定履行客户身份识别义务的法律责任包括ACD。选项A表示由中国人民银行总行或地(市)以上分支机构可以责令金融机构改正。选项C指出直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可能会面临罚款的处罚。选项D指出如果金融机构的违规行为导致洗钱后果发生且情节特别严重，中国人民银行可以建议有关金融监管机构采取停业整顿或吊销经营许可证的措施。
相关题目
单选题
16.代理未成年人业务,上收集中授权进行审核时,以下说法错误的是( )。
单选题
15.代理未成年人业务,上收集中授权进行审核时,以下说法错误的是( )。
单选题
14.“维护个人客户尽职调查基本信息”业务,上收集中授权进行审核,个人税收居民身份声明文件上传至( )栏位。
单选题
13.以下集中授权交易授权规则不是本地02级授权的是( )。
单选题
12.网点通过上门服务的方式为客户办理挂失(274030)业务时,挂失处理方式选择非现场,提交后提示( )授权。
单选题
11.挂失/解挂(121010)交易上收集中授权后,以下仍保留本地02级授权的是( )。
单选题
10.集中授权任务处于( )时,网点受理岗可将该笔任务进行授权撤销处理。
单选题
9.集中授权交易中涉及本地05级授权的授权规则为( )。
单选题
8.定期支取(272600)交易集中授权金额起点为( )。
单选题
7.集中授权上收交易中,以下哪支交易的授权规则中不涉及“特殊情形”授权( )。
