证券机构应该建立健全的( )体系,定期对公司所面临的风险状况进行检测,编制风险报告,确保各类风险信息顺畅并及时地在公司内部传递。

(2018年真题)证券交易所的组织形式大致可以分为( )。 Ⅰ.股份制 Ⅱ.公司制 Ⅲ.合伙制 Ⅳ.会员制

(2018年真题)证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面,具体表现为( )。 Ⅰ.从业人员的资格管理 Ⅱ.从业人员的后续职业培训 Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范 Ⅳ.对会员单位制定业务指引

(2018年真题)最早出现的证券交易机构是由外商开办的( )。 Ⅰ.上海股份公所 Ⅱ.上海众业公所 Ⅲ.上海证券交易所 Ⅳ.上海华商证券交易所

(2019年真题)我国证券交易所章程的制定和修改,必须经( )批准。

(2019年真题)下列各项属于保护基金公司职责的有( )。 Ⅰ、筹集、管理和运作基金 Ⅱ、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作 Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 Ⅳ、管理和处分受偿资产

(2019年真题)下列关于证券登记结算公司的表述正确的是( )。 Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样 Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定 Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准 Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统

(2019年真题)下列关于中国证券业协会的说法错误的是()。

(2019年真题)证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能,其中不包括()

(2019年真题)证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能,说法正确的是()。 I受证券公司委托派发证券权益 Ⅱ证券账户、结算账户的设立 Ⅲ按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询、信息服务 Ⅳ证券持有人名册登记

(2019年真题)证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由( )代扣代收。