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金融市场基础知识
3,585
单选题

(2019年真题)下列关于中国证券业协会的说法错误的是()。

A
 中国证券业协会采取会员制的组织形式,最高权力机构是由全体会员组成的会员大会
B
 中国证券业协会是行业自律性组织
C
 中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人
D
 中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会批准

答案解析

正确答案:D

解析:

解析:审题,题目问的错误的是。 中国证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日,是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,是非营利性社会团体法人。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制,以利于证券市场的健康发展。中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案。 D选项错误,注意最后两字应当为“备案”。

相关知识点:

证券业协会考点速记

金融市场基础知识

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单选题

( )依据RAROC最大化原则,将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略,将风险控制在可以承受的合理范围之内,使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。

单选题

根据《证券公司压力测试指引》,证券公司开展压力测试主要包括以下( )步骤。 ①确定测试对象,制订测试方案 ②选择压力测试方法,并设置测试情景 ③确定风险因子,收集测试数据 ④实施压力测试,分析报告测试结果并且制定和执行应对措施

单选题

在风险管理中,风险识别的主要内容包括( )。

单选题

根据不同的压力情景,证券公司压力测试可采用( )。

单选题

( )是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。

单选题

( )是金融机构开展风险管理的基础前提。

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证券机构应该建立健全的( )体系,定期对公司所面临的风险状况进行检测,编制风险报告,确保各类风险信息顺畅并及时地在公司内部传递。

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证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构,充分考虑压力测试结果,制定有效的( ),确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。

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风险限额管理过程主要包括( )。 ①风险限额的设定 ②风险限额的监测 ③风险限额的调整 ④风险限额的控制

单选题

下面关于风险,说法正确的是( )。 ①风险识别是进行风险管理的基础工作和前提条件 ②市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等 ③某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭,这对债券持有人而言,就发生了风险事件 ④风险转移是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体

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