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下列机构中,属于证券服务机构的是( )。 ①律师事务所 ②资信评级机构 ③财务顾问机构 ④投资咨询机构
证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户的( ),并以书面和电子方式予以记载、保存。 ①身份 ②财产与收入状况 ③证券投资经验 ④风险偏好
证券公司应当建立完备的协助开户制度,做到( )。 ①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 ②向客户充分揭示期货交易风险 ③解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系 ④告知期货保证金安全存管要求
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行( )。 ①财务信息公开披露 ②所有公司内部信息披露 ③公司所有信息披露 ④基本信息公示
中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订,2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束,综合考虑流动性风险监管指标要求,从( )核心指标,构建合理有效的风险指标体系,进一步促进证券行业长期健康发展。 ①资本杠杆率 ②流动性覆盖率 ③风险覆盖率 ④净稳定资金率
下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是( )。 ①接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务 ②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 ③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 ④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的要求有( )。 ①具备中国证监会核准的证券自营业务资格 ②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定 ③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 ④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务,必须取得( )、( )相关业务许可证。 ①证券 ②基金 ③银行 ④期货
( )依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。 ①中国证券业协会 ②中国证监会及其派出机构 ③司法部 ④地方司法行政机关
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件有()。 Ⅰ.有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人 Ⅲ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅳ.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
