中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订,2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束,综合考虑流动性风险监管指标要求,从( )核心指标,构建合理有效的风险指标体系,进一步促进证券行业长期健康发展。 ①资本杠杆率 ②流动性覆盖率 ③风险覆盖率 ④净稳定资金率

下列关于申报方式的说法中,错误的是( )。

委托指令可以根据不同的依据,划分为( )。. ①整数委托和零数委托 ②买进委托和卖出委托 ③市价委托和限价委托 ④定时委托和不定时委托

参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人,通过该会员参与本所市场证券的买卖,这种制度被称为( )

投资者证券账户信息包括( )。 ①投资者姓名或名称 ②投资者有效身份证明文件及号码 ③出生日期 ④机构类别 ⑤联系电话

可以申请设立证券账户的有( )。 ①自然人 ②法人 ③合伙企业 ④个体工商户

下列自然人和法人中,有( )可以在转融通交易中借入证券。

在融资融券交易中,投资者向证券公司提交的保证金可以是( )。 ①现金 ②证券 ③商业汇票

以下( )交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。

做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是( )。

下列( )公司可能会被强制退市。 ①S公司的年报有误导性信息,受到中国证监会处罚,被认定为违法而暂停上市,在中国证监会作出处罚决定之日的一年内,被证券交易所根据规则作出终止其上市交易的决定 ②M公司股本为5亿元,但社会公众持股比例仅为20% ③N公司因审计意见类型被暂停上市后,该公司的年度财务报告被注册会计师出具无法表示意见 ④T公司被法院宣告破产 ⑤P公司被暂停上市后,在规定期限内没有提出恢复上市申请或不符合恢复上市条件