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2023年版银行运营管理知识
3,000
多选题

以下属于未按规定依法履行客户信息保密义务的情形是( )

A
A.未按规定进行客户信息查询的,如无业务、无客户、无介质三无查询
B
B.业务部门、上级部门查询客户信息未提供相关审批手续
C
C.柜员将多个单位回单、开具完成未取的专票与普票等递给客户自行查找
D
D.各作业区域柜台间凭证、单据等重要物品由客户、外协等人员传递,未由本行员工传递

答案解析

正确答案:ABCD
2023年版银行运营管理知识

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单选题

《反洗钱法》规定,履行反洗钱业务的机构及其工作人员依法提交( ),受法律保护。

单选题

营业机构应当勤勉尽责,按照反洗钱法律法规的要求收集完整的客户信息,做到( ),记录客户身份识别的信息和过程。

单选题

按照反洗钱的规定,本行客户身份资料在业务关系结束后或一次性交易结束后,应当至少保存( )

单选题

为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款等一次性交易且交易金额单笔人民币( )以上或外币等值1万美元以上的,应当开展客户身份识别,登记客户身份基本信息,留存客户有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件。

单选题

“重要空白凭证”科目属于银行的表外科目。

单选题

移动营销操作员在非营业时间外出营销或因特殊情况无法在营业机构停止营业前交回重要凭证的,可在领用后( )小时内交回营业机构。

单选题

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单选题

停止流通人民币,是指经国务院批准,由中国人民银行公布,停止在市场上流通的人民币。

单选题

办理残缺污损人民币和停止流通人民币兑换业务时,按照兑换流程予以兑换,无需分辨真伪。

单选题

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