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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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根据《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》规定，商业银行发生信息泄露、毁损、丢失可能对金融消费者产生其他不利影响的情况，应当及时告知金融消费者，并在（）小时以内报告银行、支付机构住所地的中国人民银行分支机构。

A、24

B、36

C、48

D、72

答案：D

合规题库（2021版）-财务管理

金融机构应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排，包括（），并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。

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商业银行应将大额风险暴露管理纳入全面风险管理体系,建立完善与业务规模及复杂程度相适应的组织架构、管理制度、信息系统等，有效（）大额风险。

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商业银行对一个关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的（）。商业银行对一个关联法人或其他组织所在集团客户的授信余额总数不得超过商业银行资本净额的（）。

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持卡人通过柜面、ATM、CDM、自助查询终端、网银、手机银行等渠道办理业务连续（）次输错交易密码，农商行对该卡进行锁定并止付，次日自动解锁；连续（）次输错交易密码，则须由持卡人持卡片和本人有效身份证件至农商行任意网点进行解锁。

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自助银行是指具有独立营业空间，通过各类自助设备向客户提供7×24小时金融自助服务的营业场所。

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商业银行对个人住房抵押贷款的风险权重为()。

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融资担保公司应当按照国家有关规定提取未到期责任准备金和担保赔偿准备金并实行专户管理。

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2018年1月1日（含）以后，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人，按照现行规定缴纳增值税。

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劳动者请求用人单位（）、补足缴费基数、变更参保地的，不属于劳动争议，但应告知劳动者向劳动行政部门和其他主管部门申请解决。

不良贷款拨备覆盖率的计算标准为（）。

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单选题

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合规题库（2021版）-财务管理

根据《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》规定，商业银行发生信息泄露、毁损、丢失可能对金融消费者产生其他不利影响的情况，应当及时告知金融消费者，并在（）小时以内报告银行、支付机构住所地的中国人民银行分支机构。

A、24

B、36

C、48

D、72

答案：D

相关题目

金融机构应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排，包括（），并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。

A. 为开展客户尽职调查

B. 洗钱和恐怖融资风险管理

C. 共享反洗钱和反恐怖融资信息的制度和程序

D. 保存客户资料

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A. 识别

B. 计量

C. 监测

D. 防控

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A. 10%；10%

B. 15%；15%

C. 10%；15%

D. 15%；10%

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A. 2；4

B. 3；4

C. 3；6

D. 3；9

点击查看答案

自助银行是指具有独立营业空间，通过各类自助设备向客户提供7×24小时金融自助服务的营业场所。

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商业银行对个人住房抵押贷款的风险权重为()。

A. 25%

B. 50%

C. 75%

D. 100%

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融资担保公司应当按照国家有关规定提取未到期责任准备金和担保赔偿准备金并实行专户管理。

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2018年1月1日（含）以后，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人，按照现行规定缴纳增值税。

点击查看答案

劳动者请求用人单位（）、补足缴费基数、变更参保地的，不属于劳动争议，但应告知劳动者向劳动行政部门和其他主管部门申请解决。

A. 增加社会保险险种

B. 保留劳动关系

C. 享受劳动保护

D. 防护职业危害

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不良贷款拨备覆盖率的计算标准为（）。

A. （次级类贷款+可疑类贷款+损失类贷款）/各项贷款总额

B. 贷款实际计提准备/贷款应提准备

C. 风险资产实际计提准备/风险资产应提准备

D. 贷款损失准备/不良贷款余额

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