2.《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中所称金融机构,包括( )。
A. 存款机构
B. 托管机构
C. 投资机构
D. 特定的保险机构
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4.本地授权员级别由低到高分为01级、02级、05级、06级、07级五个级别。原则上高级别授权员可以对低级别授权员授权的业务进行授权,( )除外。
A. 02级柜员
B. 05级柜员
C. 06级柜员
D. 07级柜员
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7.根据《长春农商行业务印章管理办法》,下列关于业务印章管理的说法正确的有( )。
A. 柜员休假业务印章须按规定移交给他人或入在库管理
B. 入在库保管的业务印章须双人加两道锁保管,保证每一名保管人员单独接触不到该业务印章
C. 使用业务印章应在监控有效范围内,营业期间要妥善保管,人离章收上锁保管
D. 假币印章由运营管理部刻制、下发并向当地人民银行报备
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49.单位客户证件超期且为反洗钱高风险,账户分类分级应为( )
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15.某企业客户已开立基本存款账户,因贷款需要在某商业银行新开立账户,该账户不必支取现金,该银行正确的做法是为该客户开立( )。
A. 基本存款账户
B. 定期存款账户
C. 一般存款账户
D. 专用存款账户
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5.集中监督系统在发生突发事件事件等级为2级的,于事件处置结束后( )小时内以书面形式提交处置报告。
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9.假币收缴必须遵循以下( )操作程序。
A. 在持有人视线范围内当面收缴
B. 加盖“假币”章或用专用袋加封
C. 出具《假币收缴凭证》
D. 向持有人告知其权利
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1.对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以( )。
A. 处二十万元以上二百万元以下罚款
B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
C. 处二十万元以上五十万元以下罚款
D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
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1、(六)账户名称变更,企业工商状态为存续,但人民币结算账户管理系统状态为久悬,简要说明办理业务流程及销户资料应包含哪些材料?
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26.对公活期现金存入业务,系统自动校验交易日期、收款账号、交易金额、( )等四要素是否存在相同业务信息。
A. 收款人联系方式
B. 摘要
C. 收款人职业
D. 收款人性别
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