8.下列柜员行为不正确的有( )
A. 柜员将私人物品带入营业室
B. 柜员私自将现金、存折、存单等带出营业室
C. 短暂离开柜面将重要空白凭证藏于桌面下方
D. 柜员临时离柜,实物尾箱抽屉钥匙随身携带
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f736-9fee-3748-c0b0-1da3a284e600.html
点击查看答案
2.每年( )前营业机构应完成本机构非居民金融账户涉税信息数据的报送工作。
A. 4月30日;
B. 5月31日;
C. 6月30日;
D. 7月31日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f736-aee4-7e10-c0b0-1da3a284e601.html
点击查看答案
12.代理人办理维护对公客户信息交易,上收集中授权进行审核时,以下说法正确的是( )。
A. 营业执照/事业单位法人证书等证照,仅涉及维护与营业执照等证照相关信息时提供
B. 维护上级机构客户信息时,可提供上级机构营业执照等证照的复印件影像,须加盖开户单位公章和此件与原件相符且真实有效章
C. 营业执照正本、副本均可,事业单位法人证书等其他证照需提供正本,特殊情况可增加提供副本
D. 开户许可证/基本存款账户信息,仅涉及维护开户许可证/基本存款账户信息相关信息时提供
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f736-ad89-e398-c0b0-1da3a284e615.html
点击查看答案
11.出现下列情况,金融机构应重新识别客户( )。
A. 客户行为异常
B. 客户有洗钱嫌疑
C. 客户提前销户
D. 先前获得的客户身份资料存在疑点
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f736-aa1c-e3e0-c0b0-1da3a284e60e.html
点击查看答案
50.办理维护对公客户信息业务,若受益所有人与法定代表人非同一人,则应将受益所有人的身份证件上传至哪个栏位( )
A. 交易凭证栏位
B. 其他栏位
C. 法人身份证正反面栏位
D. 经办人身份证正反面栏位
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f736-ad89-e398-c0b0-1da3a284e609.html
点击查看答案
4.下列属于柜面业务实物印章的是( ),记录用印情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f736-a44a-88a0-c0b0-1da3a284e603.html
点击查看答案
13.下列关于电子验印系统内印鉴管理的说法正确的是( )。
A. 印鉴归档是指已销户账户的印鉴或已过有效期限的临时印鉴,自销户或到期日次日起印鉴失效并自动进行归档处理
B. 印鉴录入是指将应用图像采集设备提取预留印鉴卡片上的印鉴图像、印鉴种类信息存入电子验印系统印鉴库的过程
C. 印鉴变更是指对电子印鉴库中存储的印鉴信息、印鉴图像进行更换
D. 印鉴录入、印鉴变更操作应坚持换人复核的原则。原录入员可以对未复核、复核不通过的业务进行修改、删除
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f736-ac2a-0578-c0b0-1da3a284e61e.html
点击查看答案
38.维护对公客户信息交易可以由系统打印出“客户信息变更申请书”,以下说法中错误的是( )
A. 系统中若打印出两页申请书,则需要在这两页上加盖企业公章和法人章,并一起上传
B. 系统中若打印出两页申请书,但第二页只有企业基本信息,没有维护内容的,则无需上传第二页
C. 无论系统中打印出几页申请书,均需要法人或代理人在每一页进行签字
D. 系统中若打印出两页申请书,只需要在第一页上加盖企业公章和法人章,并由法人或代理人签字
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f736-ad89-e780-c0b0-1da3a284e60c.html
点击查看答案
8.( )业务经识别后,基本可确认为差错或确认差错的可能性较大。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f736-acd8-3f08-c0b0-1da3a284e607.html
点击查看答案
42.我行简易开户实施时间( )。
A. 2021年8月16日
B. 2020年8月16日
C. 2021年8月26日
D. 2021年6月18日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f736-ab75-b550-c0b0-1da3a284e616.html
点击查看答案