3.电子验印系统印鉴录入、印鉴变更操作应坚持换人复核的原则。( )可以对未复核、复核不通过的业务进行修改、删除。
A. 原录入员
B. 复核员
C. 具有印鉴管理权限的操作员
D. 具有验印业务权限的操作员
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5.银行端申报查询缴税业务当日冲销成功后,现金方式付款的冲至( )。
A. 付款人开户行挂账户
B. 省联社清算账户
C. 原缴款账户
D. 柜员尾箱
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89.以下哪种情况营业机构应加强对企业账户意愿的核查,与法定代表人或单位负责人面签并留存视频。( )
A. 核实过程中存在法定代表人或单位负责人对单位经营规模及业务背景情况不清楚
B. 注册地和经营地均在异地
C. 法定代表人或单位负责人年龄较大
D. 注册地和经营地不一致
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2.用户登录风险预警系统,原则上应采用指纹方式。因特殊情况使用密码登录风险预警系统的用户,必须定期或不定期更换,更换期限最长不得超过( )。
A. 30天
B. 60天
C. 一个月
D. 三个月
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4.根据《出纳管理办法》规定,办理现金出纳业务,应坚持( )原则。
A. 库房管理坚持“三人管库、双人出入库”
B. 办理现金业务坚持“现金收入先收款后记账,现金付出先记账后付款”
C. 现金收、付应一笔一清;大额现金严格执行审批、报备制度
D. 现金管理做到“当日核对、离岗查库(箱)”、“日间碰库、日清日结”
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49.民办非企业单位维护对公客户信息时,应上传民办非企业单位登记证书正本,若维护事项在正本不体现,而在副本体现的,则应上传( )
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10.金融机构在采取持续的客户身份识别措施时,应关注哪些情况( )。
A. 客户及其日常经营活动
B. 客户办理结算情况
C. 客户买卖外汇情况
D. 客户开销户情况
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15.有权查询单位存款人信息,无权查询个人存款人信息的有权机关是( )。
A. 财政部门
B. 社会保险征收机构
C. 期货监督管理机构
D. 人力资源社会保障行政部门
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11.出现下列情况,金融机构应重新识别客户( )。
A. 客户行为异常
B. 客户有洗钱嫌疑
C. 客户提前销户
D. 先前获得的客户身份资料存在疑点
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10.以下模型属于Ⅰ类风险的是( )。
A. 临时存款账户超2年发生业务
B. 联网核查手工录入证件号码
C. 个人账户开户当日挂失业务
D. -同一自然人存在多个账户
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