APP下载

首页

财会金融

信贷理论考试题库

搜索

信贷理论考试题库

题目内容

(

多选题

)

75.农商银行在进行客户洗钱风险评估及等级划分工作中应采取下列保密措施(包括但不限于)

A、　指定专人负责客户洗钱风险评估及等级划分工作,相关人员应对本人的反洗钱系统用户名和密码保密,定期更换操作密码。

B、　限制客户洗钱风险等级评定情况、调整情况及评定结果的知晓人员范围。

C、　向客户告知洗钱风险等级。

D、　严禁将客户洗钱风险等级告知客户。

答案：ABD

信贷理论考试题库

572.原则上每个专业市场每月至少驻点( )次,结合市场行业经营规律,在销售旺季和回款期到来前n加大走访频次和时长。

点击查看题目

328.《山东农村商业银行“信e贷”管理办法》规定,( )是指客户通过手机银行、个人网银、微信等电子渠道自助完成征信授权、贷款申请、合同签订和贷款发放的业务模式。

点击查看题目

437.《山东省农村商业银行国际贸易融资业务管理办法》中规定,国际贸易融资额度可占用流动资金贷款、商业汇票贴现和银行承兑汇票额度,也可反向占用。( )

点击查看题目

177.“税e贷”是向小微企业和个体工商户发放的线上贷款。

点击查看题目

114.《担保法》第七条规定,法人、其他组织或者公民,都可以作保证人。( )

点击查看题目

171.根据《关于推进农村商业银行坚守定位强化治理提升金融服务能力的意见》,对经营定位出现偏离的,要及时进行监管约谈和通报提示,督促限期整改;出现重大风险的,要果断采取( )等监管措施。

点击查看题目

84.我们要努力从源头之治走向堵挡之治。

点击查看题目

113.为深入持久推进三反"监管体制机制建设，完善"三反"监管措施，应持续完善相关法律制度。其中包括加强特定非金融机构风险监测，探索建立特定非金融机构反洗钱和反恐怖融资监管制度。以下哪一种不是反洗钱国际标准明确提出要求的存在较高风险的特定非金融行业。( )

点击查看题目

93.现金业务区四周墙体应与建筑楼板相接或应在顶部采用钢筋网防护并与四周墙体可靠连接。

点击查看题目

131. 金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行( ),并书面记录相关情况。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

信贷理论考试题库

75.农商银行在进行客户洗钱风险评估及等级划分工作中应采取下列保密措施(包括但不限于)

A、　指定专人负责客户洗钱风险评估及等级划分工作,相关人员应对本人的反洗钱系统用户名和密码保密,定期更换操作密码。

B、　限制客户洗钱风险等级评定情况、调整情况及评定结果的知晓人员范围。

C、　向客户告知洗钱风险等级。

D、　严禁将客户洗钱风险等级告知客户。

答案：ABD

相关题目

572.原则上每个专业市场每月至少驻点( )次,结合市场行业经营规律,在销售旺季和回款期到来前n加大走访频次和时长。

A. 　一

B. 　二

C. 　三

D. 　四

点击查看答案

A. 　小额信用

B. 　模型测算

C. 　自助办贷

D. 　批量授信

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

177.“税e贷”是向小微企业和个体工商户发放的线上贷款。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

114.《担保法》第七条规定,法人、其他组织或者公民,都可以作保证人。( )

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 　暂停相关业务

B. 　限制市场准入

C. 　调整高管人员

D. 　下调监管评级

E. 　处罚有关责任人

点击查看答案

84.我们要努力从源头之治走向堵挡之治。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 　房地产中介

B. 　贵金属销售

C. 　珠宝玉石销售

D. 　园林绿化行业

点击查看答案

93.现金业务区四周墙体应与建筑楼板相接或应在顶部采用钢筋网防护并与四周墙体可靠连接。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

131. 金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行( ),并书面记录相关情况。

A. 　洗钱风险评估

B. 　洗钱结果评价

C. 　洗钱犯罪防控

D. 　反洗钱培训

类似热门题库

2024年苏州分行运营业务知识题库（4月18日勘误版）

审计基础知识题库