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135.( )规定:金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A、　中华人民共和国反洗钱法

B、　金融机构反洗钱规定

C、　金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

D、　金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法。

答案：C

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539.《刑法》第一百八十六条规定,银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定,向关系人发放贷款的应( )处罚。

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20.()是指依据国家法律、行政法规或部门规章的规定,依法行使非税收入征收权的单位,具有法人资格并独立进行财务核算。

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596.根据《山东省农村信用社联合社办公室关于进一步重申和明确农商银行高管人员信贷履职事项的通知》要求,分管信贷业务的农商银行班子成员上岗前应通过省联社信贷专业考试,一次不及格可补考一次,两次不及格者建议( )。

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386.对济南、青岛农商行单户新增5000万元(含)以上、其它市级农商行单户新增3000万元(含)以上、其他农商行单户新增1000万元(含)以上的贷前调查应有分管班子成员参与。( )

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448.《信贷业务“双录”管理办法(试行)》规定:农商银行应按照法律法规的规定维护客户信息安全,履行保密义务,保护客户隐私,可以录制、下载相关影像资料。( )

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268.“税e贷”借款人所在的小微企业和个体工商户近( )年(含)须存在纳税记录。

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127.金融机构应定期开展反洗钱( ),加强对业务条线(部门)或其分支机构反洗钱工作的检查,及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。

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196.《农户生产经营贷款管理办法》规定:贷款调查以间接调查为主,实地调查为辅。( )

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500.根据《山东省农村商业银行公司类贷款“四个中心”建设指引》,放款中心合同签订岗与合同复核岗不能兼岗,档案管理岗应单独设立,其他各岗位在兼顾工作质量、工作效率和岗位制衡的前提下,可适当兼岗,但不得由( )兼岗。

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197.《农户生产经营贷款管理办法》规定:农户贷款实行限时办结制度,对调查、审查(审议)或审批未通过的申请,在3个工作日内通知申请人,并说明原因。( )

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单选题

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135.( )规定:金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A、　中华人民共和国反洗钱法

B、　金融机构反洗钱规定

C、　金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

D、　金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法。

答案：C

相关题目

539.《刑法》第一百八十六条规定,银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定,向关系人发放贷款的应( )处罚。

A. 　加重

B. 　从重

C. 　从轻

D. 　减轻

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20.()是指依据国家法律、行政法规或部门规章的规定,依法行使非税收入征收权的单位,具有法人资格并独立进行财务核算。

A. 　清分行

B. 　代理清算行

C. 　代收银行

D. 　执收单位

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A. 　给予通报批评

B. 　给予经济处罚

C. 　调整其分工

D. 　取消其任职资格

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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268.“税e贷”借款人所在的小微企业和个体工商户近( )年(含)须存在纳税记录。

A. 　半

B. 1

C. 2

D. 3

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127.金融机构应定期开展反洗钱( ),加强对业务条线(部门)或其分支机构反洗钱工作的检查,及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。

A. 　内部控制

B. 　内部活动

C. 　外部审计

D. 　内部审计

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196.《农户生产经营贷款管理办法》规定:贷款调查以间接调查为主,实地调查为辅。( )

A. 正确

B. 错误

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A. 　合同签订岗

B. 　合同复核岗

C. 　资金监管岗

D. 　内勤人员

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197.《农户生产经营贷款管理办法》规定:农户贷款实行限时办结制度,对调查、审查(审议)或审批未通过的申请,在3个工作日内通知申请人,并说明原因。( )

A. 正确

B. 错误

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