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落实风险管理主体责任的原则包括( )。

A、谁的账户谁负责

B、谁的客户谁负责

C、谁的渠道谁负责

D、谁的商户谁负责

E、谁的终端谁负责

答案:ABCDE

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账户开关户信息应在( ),将逐笔数据报送至外管局。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-be8e-7258-c0f5-18fb755e881e.html
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在机构大额存单管理办法中,以下哪项不是机构营业部的职责?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-bff3-a7a8-c0f5-18fb755e8802.html
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对于限额设置,由总行零售金融部组织,采取分对象、分阶段的方式有序推进。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-c451-d590-c0f5-18fb755e8806.html
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私募基金管理人应于私募基金获得中国证券投资基金业协会备案批复后()个工作日内将备案批复件提交至本行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-bff3-c300-c0f5-18fb755e8809.html
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本行运营中断事件依照其影响范围及持续时间等因素分为那几级?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-c226-e710-c0f5-18fb755e880c.html
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“LD普通贷款放款”及“AA放款”交易增加放款账户()检查的优化
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-bff3-da70-c0f5-18fb755e880c.html
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本行应于()开展案件风险排查并形成风险排查报告报送厦门银保监局。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-be8e-66a0-c0f5-18fb755e8800.html
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同一个人客户的外汇储蓄账户资金可向外汇结算账户划转,划转后可以对外支付、提取现钞、结汇。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-c39c-ae90-c0f5-18fb755e880b.html
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基金投资者赎回的资金将在本行系统成功受理赎回交易申请之日起不超过()内,由本行划回其签约的资金账户中。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-be8e-3f90-c0f5-18fb755e8819.html
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银行业金融机构应根据地区疫情风险登记,实行差异化风险防范措施,保障付出现金安全。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-c451-ed00-c0f5-18fb755e8807.html
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题目内容
(
多选题
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题库20题库20题库20题库20

落实风险管理主体责任的原则包括( )。

A、谁的账户谁负责

B、谁的客户谁负责

C、谁的渠道谁负责

D、谁的商户谁负责

E、谁的终端谁负责

答案:ABCDE

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账户开关户信息应在( ),将逐笔数据报送至外管局。

A. 发生后第一个工作日(T+1)中午11点之前

B. 发生后第一个工作日(T+1)中午12点之前

C. 发生后第三个工作日(T+3)中午11点之前

D. 发生后第三个工作日(T+3)中午12点之前

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-be8e-7258-c0f5-18fb755e881e.html
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在机构大额存单管理办法中,以下哪项不是机构营业部的职责?

A. 在投资人申请大额存单前向其解释大额存单产品的相关条款及信息。

B. 负责大额存单的营销及推广工作。

C. 审核大额存单业务申请书以及相关开户资料的完整性、真实性、有效性,进行柜面申购、提前支取等操作。

D. 协助有权机关进行大额存单的查询、冻结以及扣划。

E. 负责大额存单业务的账户处理、账务凭证保管及其他相关工作。

F. 本行规章制度规定的其他事项。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-bff3-a7a8-c0f5-18fb755e8802.html
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对于限额设置,由总行零售金融部组织,采取分对象、分阶段的方式有序推进。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-c451-d590-c0f5-18fb755e8806.html
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私募基金管理人应于私募基金获得中国证券投资基金业协会备案批复后()个工作日内将备案批复件提交至本行。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-bff3-c300-c0f5-18fb755e8809.html
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本行运营中断事件依照其影响范围及持续时间等因素分为那几级?

A. 特别重大运营中断事件

B. 重大运营中断事件

C. 较大运营中断事件

D. 一般运营中断事件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-c226-e710-c0f5-18fb755e880c.html
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“LD普通贷款放款”及“AA放款”交易增加放款账户()检查的优化

A. 限制借记

B. 限制贷记

C. 限制借贷记检查

D. 限制非柜面业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-bff3-da70-c0f5-18fb755e880c.html
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本行应于()开展案件风险排查并形成风险排查报告报送厦门银保监局。

A. 每月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-be8e-66a0-c0f5-18fb755e8800.html
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同一个人客户的外汇储蓄账户资金可向外汇结算账户划转,划转后可以对外支付、提取现钞、结汇。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-c39c-ae90-c0f5-18fb755e880b.html
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基金投资者赎回的资金将在本行系统成功受理赎回交易申请之日起不超过()内,由本行划回其签约的资金账户中。

A. 5日

B. 5个工作日

C. 7日

D. 7个工作日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-be8e-3f90-c0f5-18fb755e8819.html
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银行业金融机构应根据地区疫情风险登记,实行差异化风险防范措施,保障付出现金安全。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f32b-c451-ed00-c0f5-18fb755e8807.html
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