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理财资质考试试题

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判断题

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假设客户3月30日(周五)17:00申购现金管理类理财产品，则下周一客户赎回资金时，按1天计算收益

A、正确

B、错误

答案：B

理财资质考试试题

私募理财产品面向不超过（）名合格投资者非公开发行。

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关于投诉处理，以下说法不正确的是()

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金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，相关委员会应取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格，但不可禁止其从事有关金融行业工作。

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对资产管理业务遵循机构监管与功能监管相结合的原则，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管。

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理财销售人员在为投资者办理购买理财产品手续时，需要确认，风险确认语句需要由投资者亲自抄录，不能代为抄写。

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客户购买理财产品时风险评估的有效期过期后，续评估的渠道有()。

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《理财公司理财产品销售管理暂行办法》规定，理财公司和代理销售机构应当至少（）开展一次投资者投诉处理情况自查和投资者权益保护工作评估，形成报告留存备查。

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商业银行开展个人理财顾问服务，应根据不同种类个人理财顾问服务的特点，以及客户的经济状况、风险认知能力和承受能力等，对客户进行必要的分层，明确每类个人理财顾问服务适宜的客户群体，防止由于不正确销售损害()利益。

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分行工作小组是全行理财业务突发事件应急处理的()机构。

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代理销售基金人员不再从事基金业务活动或不再具备从业资格注册条件的，或已在我行办理离职手续的，我行无需通过从业人员管理平台进行离职离任备案。

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判断题

)

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理财资质考试试题

假设客户3月30日(周五)17:00申购现金管理类理财产品，则下周一客户赎回资金时，按1天计算收益

A、正确

B、错误

答案：B

相关题目

私募理财产品面向不超过（）名合格投资者非公开发行。

A. 200

B. 100

C. 150

D. 50

点击查看答案

关于投诉处理，以下说法不正确的是()

A. 积极面对，对投诉的客户怀有感恩的心

B. 满足所有投诉客户的所有需求

C. 积极与客户展开辩论，维护银行产品的形象

D. 制定个人理财业务应急计划

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对资产管理业务遵循机构监管与功能监管相结合的原则，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

理财销售人员在为投资者办理购买理财产品手续时，需要确认，风险确认语句需要由投资者亲自抄录，不能代为抄写。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户购买理财产品时风险评估的有效期过期后，续评估的渠道有()。

A. 柜台

B. 网银

C. 手机银行

D. 电话银行

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A. 每3个月

B. 每半年

C. 每年

D. 每9个月

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A. 国家

B. 商业银行

C. 客户

D. 以上都不对

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分行工作小组是全行理财业务突发事件应急处理的()机构。

A. 最高决策

B. 日常决策

C. 授权批准

D. 具体执行

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

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