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客户风险承受能力评级，应由客户填写。

A、正确

B、错误

答案：A

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《操作风险突发事件报告》保存期不低于()年，要按照总行档案管理要求妥善保管。

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下列不属于理财产品投资者按投资主题主要分类的是：()

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请按风险程度从低到高为下列基金产品排序()
a债券基金
b股票基金
c货币市场基金
d配置基金

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金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，相关委员会应责令金融机构()或者吊销其经营许可证。

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商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计，应制定审计规范，并保证审计活动的()。

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客户购买我行代销信托产品，风险承受能力评估有效期为（）年。

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各网点公示的理财经理只能在所公示网点的固定销售区域进行销售，不得在其他网点发生销售行为

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全行代销业务的管理机构为（）。

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销售人员应当忠实于客户，以诚实、公正的态度、合法的方式执业，如实告知客户可能影响其利益的重要情况和理财产品风险评级情况。是指以下哪种原则？

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未上市企业股权及其受（收）益权的退出日可晚于封闭式资产管理产品的到期日。（）

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理财资质考试试题

客户风险承受能力评级，应由客户填写。

A、正确

B、错误

答案：A

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《操作风险突发事件报告》保存期不低于()年，要按照总行档案管理要求妥善保管。

A. 5

B. 3

C. 2

D. 1

点击查看答案

下列不属于理财产品投资者按投资主题主要分类的是：()

A. 公众

B. 个人客户

C. 机构客户

D. 团体客户

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请按风险程度从低到高为下列基金产品排序()
a债券基金
b股票基金
c货币市场基金
d配置基金

A. a-b-c-d

B. b-a-d-c

C. d-c-a-b

D. c-a-d-b

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金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，相关委员会应责令金融机构()或者吊销其经营许可证。

A. 处理问题

B. 及时整改

C. 撤销相关人员

D. 停业整顿

点击查看答案

商业银行的内部审计部门对个人理财顾问服务的业务审计，应制定审计规范，并保证审计活动的()。

A. 有效性

B. 全面性

C. 独立性

D. 专业性

点击查看答案

客户购买我行代销信托产品，风险承受能力评估有效期为（）年。

A. 0.5

B. 1

C. 1.5

D. 2

点击查看答案

各网点公示的理财经理只能在所公示网点的固定销售区域进行销售，不得在其他网点发生销售行为

A. 正确

B. 错误

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全行代销业务的管理机构为（）。

A. 全行代销业务管理委员会

B. 高级管理层

C. 董事会

D. 总行公司业务部

点击查看答案

销售人员应当忠实于客户，以诚实、公正的态度、合法的方式执业，如实告知客户可能影响其利益的重要情况和理财产品风险评级情况。是指以下哪种原则？

A. 勤勉尽职原则

B. 诚实守信原则

C. 公平对待客户原则

D. 专业胜任原则

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未上市企业股权及其受（收）益权的退出日可晚于封闭式资产管理产品的到期日。（）

A. 正确

B. 错误

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