A、正确
B、错误
答案:A
A、正确
B、错误
答案:A
A. 理财业务人员对前来咨询的客户都须点头微笑并问好,见到熟悉的客户须能正确称呼
B. 理财业务人员要熟悉客户,对于曾经办理过业务或有过接触的私人银行客户,理财业务人员应能认出客户
C. 看到需要帮助的客户,理财业务人员应主动上前询问客户需求
D. 对于可明显识别出的中高端客户/待争取中高端客户,理财业务人员须主动上前询问其需求并对其进行理财服务推介、进行深入的沟通
A. 违背客户意愿将代销信托产品与其他产品进行捆绑销售。
B. 指导客户购买与其风险承受能力相符的产品。
C. 由销售人员擅自修改信托合同文本、改造、变造并销售总行发行的产品
D. 违规代替客户签署代销业务相关文件,或者代替客户进行代销信托产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销信托产品;将客户资金直接汇划至信托公司账户。
A. 客户的经济状况。
B. 客户的风险认知能力。
C. 客户的风险承受能力。
D. 客户的忠诚度。
A. (1)(2)(4)
B. (2)(3)(4)
C. (1)(2)(3)
D. (1)(3)(4)
A. 基金公司
B. 保险公司
C. 信托公司
D. 律师事务所
A. 为宣传推介理财产品向投资者分发或者发布,使投资者可以获得的文字
B. 为宣传推介理财产品向投资者分发或者发布,使投资者可以获得的图片
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D. 为宣传推介理财产品向投资者分发或者发布,使投资者可以获得的音频
A. 正确
B. 错误
A. 客户姓名
B. 客户信息
C. 客户电话
D. 客户财产
A. 应了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力。
B. 评估客户的财务状况。
C. 投资产品由客户自主选择。
D. 应向客户解释相关投资工具的运作市场及方式,揭示相关风险。
A. PR3及其以下级别的理财产品
B. PR4及其以下级别的理财产品
C. PR4级别的理财产品
D. PR4级别以下的理财产品