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理财资质考试试题
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判断题
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我行通过电子渠道向非机构投资者销售理财产品的,应当确保能够满足回溯检查和核查取证的需要。我行进行上述记录行为的,应当征得投资者同意。

A、正确

B、错误

答案:A

理财资质考试试题
商业银行应确保理财产品募集资金进行投资的真实性与合法性,不得发行和销售()的理财产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e880d.html
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个人理财最早在()兴起并成熟
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8968-c0f5-18fb755e8823.html
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在家庭财务健康诊断中,处于家庭成熟期的客户是指:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8968-c0f5-18fb755e8813.html
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假设客户3月30日(周五)17:00申购现金管理类理财产品,则下周一客户赎回资金时,按1天计算收益
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2560-c0f5-18fb755e8810.html
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代销信托业务分行需保管资料包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e8817.html
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单位结构性存款投资人包括非金融企业、_____以及中国人民银行认可的其他单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6e10-c0f5-18fb755e881b.html
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商业银行销售理财产品,应当进行合规性审查,准确界定销售活动包含的(),防范合规风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-79c8-c0f5-18fb755e8807.html
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商业银行不得将其他商业银行或其他金融机构开发设计的理财产品标记本行标识后作为()销售。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-75e0-c0f5-18fb755e880f.html
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理财产品款项冻结的原因不包括
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8198-c0f5-18fb755e8811.html
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商业银行开展个人理财业务,在进行相关市场风险管理时,应对()和()等主要金融政策的改革与调整进行充分的压力测试,并制定应急预案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6c50-c0f5-18fb755e880d.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
判断题
)
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理财资质考试试题

我行通过电子渠道向非机构投资者销售理财产品的,应当确保能够满足回溯检查和核查取证的需要。我行进行上述记录行为的,应当征得投资者同意。

A、正确

B、错误

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理财资质考试试题
相关题目
商业银行应确保理财产品募集资金进行投资的真实性与合法性,不得发行和销售()的理财产品。

A. 无真实投资

B. 无测算依据

C. 无充分信息披露

D. 无网上购买渠道

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e880d.html
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个人理财最早在()兴起并成熟

A. 英国

B. 美国

C. 德国

D. 中国

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在家庭财务健康诊断中,处于家庭成熟期的客户是指:()

A. 客户61岁以上

B. 客户31至45岁

C. 客户46至60岁

D. 客户30岁以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8968-c0f5-18fb755e8813.html
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假设客户3月30日(周五)17:00申购现金管理类理财产品,则下周一客户赎回资金时,按1天计算收益

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2560-c0f5-18fb755e8810.html
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代销信托业务分行需保管资料包括()

A. 分行评审环节涉及的资料

B. 分行后续管理报告

C. 信托公司出具的公告

D. 客户录音录像资料

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单位结构性存款投资人包括非金融企业、_____以及中国人民银行认可的其他单位。

A. 事业单位

B. 机关团体

C. 金融企业

D. 个人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6e10-c0f5-18fb755e881b.html
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商业银行销售理财产品,应当进行合规性审查,准确界定销售活动包含的(),防范合规风险。

A. 因果关系

B. 合规关系

C. 法律关系

D. 前后关系

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-79c8-c0f5-18fb755e8807.html
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商业银行不得将其他商业银行或其他金融机构开发设计的理财产品标记本行标识后作为()销售。

A. 非保本理财产品

B. 保本理财产品

C. 天天理财

D. 自有理财产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-75e0-c0f5-18fb755e880f.html
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理财产品款项冻结的原因不包括

A. 质押贷款

B. 开具存款证明

C. 司法原因

D. 理财产品提前终止

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8198-c0f5-18fb755e8811.html
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商业银行开展个人理财业务,在进行相关市场风险管理时,应对()和()等主要金融政策的改革与调整进行充分的压力测试,并制定应急预案。

A. 利率

B. 汇率

C. 货币

D. 税收

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6c50-c0f5-18fb755e880d.html
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