APP下载
首页
>
财会金融
>
理财资质考试试题
搜索
理财资质考试试题
题目内容
(
多选题
)
理财经理在为客户办理理财产品销售手续前,应注意的事项包括

A、根据分支行反洗钱工作需要及分行反洗钱办公室要求开展客户尽职调查

B、向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等

C、了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求

答案:ABCD

理财资质考试试题
金融理财师应该对雇主和客户遵循()的保密标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8968-c0f5-18fb755e8807.html
点击查看题目
金融机构应当在大额交易发生后的5个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2178-c0f5-18fb755e8803.html
点击查看题目
从事非套期保值类衍生产品交易,其标准法下市场风险资本不得超过本行以及资本的______%。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-71f8-c0f5-18fb755e880d.html
点击查看题目
我行开展代理销售理财产品业务,,由于华夏理财是我行全资子公司,可以以理财机构的相关产品资料或其出具意见作为审批依据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-11d8-c0f5-18fb755e8808.html
点击查看题目
以下理财销售行为正确的是:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-58c8-c0f5-18fb755e8807.html
点击查看题目
商业银行开展个人理财业务,在进行相关市场风险管理时,应对利率和汇率等主要金融政策的改革与调整()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6868-c0f5-18fb755e880c.html
点击查看题目
我行开展代理销售基金业务,在销售过程中,应注重()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-7db0-c0f5-18fb755e8809.html
点击查看题目
以下哪个指标用以衡量家庭财务状况的变现能力?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8968-c0f5-18fb755e8815.html
点击查看题目
银行业金融机构从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定,在办理()等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,主动汇报和提请工作回避。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e880f.html
点击查看题目
各分行理财产品销售主管部门负责辖内代销机构的营销和管理,主要职责包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-5cb0-c0f5-18fb755e8813.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
理财资质考试试题
题目内容
(
多选题
)
手机预览
理财资质考试试题

理财经理在为客户办理理财产品销售手续前,应注意的事项包括

A、根据分支行反洗钱工作需要及分行反洗钱办公室要求开展客户尽职调查

B、向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等

C、了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求

答案:ABCD

分享
理财资质考试试题
相关题目
金融理财师应该对雇主和客户遵循()的保密标准。

A. 不同

B. 有区别

C. 相同

D. 差别化

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8968-c0f5-18fb755e8807.html
点击查看答案
金融机构应当在大额交易发生后的5个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2178-c0f5-18fb755e8803.html
点击查看答案
从事非套期保值类衍生产品交易,其标准法下市场风险资本不得超过本行以及资本的______%。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-71f8-c0f5-18fb755e880d.html
点击查看答案
我行开展代理销售理财产品业务,,由于华夏理财是我行全资子公司,可以以理财机构的相关产品资料或其出具意见作为审批依据。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-11d8-c0f5-18fb755e8808.html
点击查看答案
以下理财销售行为正确的是:( )

A. 告知客户代销业务流程和收费标准,代销产品的发行机构、产品属性、主要风险和风险评级情况

B. 告知客户商业银行与合作机构各自的责任和义务等信息

C. 向客户提供并提示其阅读相关销售文件

D. 销售文件应当由客户签字逐一确认

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-58c8-c0f5-18fb755e8807.html
点击查看答案
商业银行开展个人理财业务,在进行相关市场风险管理时,应对利率和汇率等主要金融政策的改革与调整()。

A. 进行充分的压力测试

B. 评估可能对银行经营活动产生的影响

C. 制定相应的风险处置预案

D. 制定相应的应急预案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6868-c0f5-18fb755e880c.html
点击查看答案
我行开展代理销售基金业务,在销售过程中,应注重()

A. 审慎的对投资者进行调查

B. 对投资的风险进行评价

C. 根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品

D. 对投资者进行投资知识教育

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-7db0-c0f5-18fb755e8809.html
点击查看答案
以下哪个指标用以衡量家庭财务状况的变现能力?()

A. 负债收入比率

B. 偿付比率

C. 投资与净资产比率

D. 流动比率

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8968-c0f5-18fb755e8815.html
点击查看答案
银行业金融机构从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定,在办理()等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,主动汇报和提请工作回避。

A. 授信

B. 资信调查

C. 融资

D. 购买理财

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e880f.html
点击查看答案
各分行理财产品销售主管部门负责辖内代销机构的营销和管理,主要职责包括:

A. 营销辖内代销机构,完成代销机构的尽职调查并持续跟踪代销机构经营及风险控制情况

B. 配合总行对代销机构进行销售管理、产品和业务培训管理

C. 配合总行协调和处理终端客户对代销机构销售行为的投诉和建议

D. 负责牵头理财委销业务的监管报送

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-5cb0-c0f5-18fb755e8813.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载