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商业银行的境内托管人有下列情形之一的，应当在发生后5个工作日内报告外汇局()。

A、注册资本和股权结构发生重大变化的。

B、涉及重大诉讼的。

C、受到重大处罚的。

D、外汇局规定的其他事项。

答案：ABCD

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金融机构同业业务是指中华人民共和国境内依法设立的金融机构之间开展的以投融资为核心的各项业务，主要业务类型包含：()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-5cb0-c0f5-18fb755e8819.html
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我行因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，代理销售结算资金属于我行清算财产，一并进行清算
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-15c0-c0f5-18fb755e8801.html
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我行开展代理销售基金业务，我行参与营销活动对具体基金产品进行费率优惠打折的，应根据营销活动需求提前审定审批，并对外公告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2178-c0f5-18fb755e8825.html
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我行开展代理销售基金业务，在销售过程中，应注重（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-7db0-c0f5-18fb755e8809.html
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商业银行总行应当在销售前()，将理财产品的可行性评估报告、内部审核文件等材料向中国银保监会负责法人机构监管的部门或属地银监局报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-79c8-c0f5-18fb755e8809.html
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一般情况下，未经客户()许可，金融理财师不得向合同关系以外的第三方透漏任何有关客户的个人信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8968-c0f5-18fb755e8806.html
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代理销售基金业务过程中，代理销售基金人员和操作业务柜员可以同时兼任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2560-c0f5-18fb755e8804.html
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请按风险程度从低到高为下列基金产品排序()
a债券基金
b股票基金
c货币市场基金
d配置基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8d50-c0f5-18fb755e880a.html
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代销信托业务，客户回访方式可分为非现场方式及现场方式。非现场方式包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e8822.html
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商业银行开展代销业务，必须由其总行与合作机构总部签订代销协议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-15c0-c0f5-18fb755e8803.html
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理财资质考试试题

商业银行的境内托管人有下列情形之一的，应当在发生后5个工作日内报告外汇局()。

A、注册资本和股权结构发生重大变化的。

B、涉及重大诉讼的。

C、受到重大处罚的。

D、外汇局规定的其他事项。

答案：ABCD

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相关题目
金融机构同业业务是指中华人民共和国境内依法设立的金融机构之间开展的以投融资为核心的各项业务，主要业务类型包含：()。

A. 同业拆借

B. 同业存款

C. 同业借款

D. 同业理财

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-5cb0-c0f5-18fb755e8819.html
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我行因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，代理销售结算资金属于我行清算财产，一并进行清算

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-15c0-c0f5-18fb755e8801.html
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我行开展代理销售基金业务，我行参与营销活动对具体基金产品进行费率优惠打折的，应根据营销活动需求提前审定审批，并对外公告。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2178-c0f5-18fb755e8825.html
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我行开展代理销售基金业务，在销售过程中，应注重（）

A. 审慎的对投资者进行调查

B. 对投资的风险进行评价

C. 根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品

D. 对投资者进行投资知识教育

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-7db0-c0f5-18fb755e8809.html
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商业银行总行应当在销售前()，将理财产品的可行性评估报告、内部审核文件等材料向中国银保监会负责法人机构监管的部门或属地银监局报告。

A. 1日

B. 10日

C. 2日

D. 3日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-79c8-c0f5-18fb755e8809.html
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一般情况下，未经客户()许可，金融理财师不得向合同关系以外的第三方透漏任何有关客户的个人信息。

A. 电话

B. 口头

C. 书面

D. 以上都不是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8968-c0f5-18fb755e8806.html
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代理销售基金业务过程中，代理销售基金人员和操作业务柜员可以同时兼任。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2560-c0f5-18fb755e8804.html
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请按风险程度从低到高为下列基金产品排序()
a债券基金
b股票基金
c货币市场基金
d配置基金

A. a-b-c-d

B. b-a-d-c

C. d-c-a-b

D. c-a-d-b

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8d50-c0f5-18fb755e880a.html
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代销信托业务，客户回访方式可分为非现场方式及现场方式。非现场方式包括()

A. 电话

B. 短信

C. 电邮

D. 信函

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e8822.html
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商业银行开展代销业务，必须由其总行与合作机构总部签订代销协议。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-15c0-c0f5-18fb755e8803.html
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