A、违反规定销售未经批准的理财计划或产品的。
B、未按规定进行风险揭示和信息披露的。
C、未按规定进行客户评估的。
D、提供虚假成本收益分析报告的。
答案：ABCD
A、违反规定销售未经批准的理财计划或产品的。
B、未按规定进行风险揭示和信息披露的。
C、未按规定进行客户评估的。
D、提供虚假成本收益分析报告的。
答案：ABCD
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 定额
B. 公开
C. 定期
D. 私募
A. 最有利的
B. 适中的
C. 最不利的
D. 真实的
A. 挪用代理销售基金结算资金或者基金份额；违规利用基金份额转让等形式规避代理销售基金结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全；
B. 利用或者承诺利用基金资产和代理销售基金业务进行利益输送或者利益交换；
C. 违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息；
D. 实施歧视性、排他性、绑定性销售安排；
A. 内部监督和独立审核
B. 外部监督和独立审核
C. 内部监督
D. 独立审核
A. 客户频繁开立、撤销理财账户；
B. 商业银行超过约定时间进行资金划付；
C. 客户风险承受能力与理财产品风险不匹配；
D. 其他应当关注的异常情况；
A. 二级市场
B. 一级市场
C. 交易市场
D. 货币市场
A. 商业银行的董事会和高级管理层应慎重决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划
B. 商业银行应明确每个理财计划所能承受的风险程度
C. C．商业银行设立的可承受的风险程度是定性指标
D. 商业银行应明确划分相关部门或人员在理财计划风险管理方面的权限与责任
