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仅适合“合格投资者”客户购买的资产管理计划理财产品销售时，哪些资料需视当日传票附件交后督？

A、产品协议书

B、产品说明书

C、理财产品申请表

D、合格投资者身份审核表

答案：ABCD

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对资产管理业务遵循机构监管与功能监管相结合的原则，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管。

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商业银行申请需要批准的个人理财业务，应向中国银行业监督管理委员会报送以下材料：()。

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下面不属于我行理财业务突发事件报告应遵循的基本原则是()。

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商业银行个人理财业务管理部门的内部调查监督，重点检查()。

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代理销售基金人员，必须取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

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风险匹配原则指只能向客户销售风险评级等于其风险承受能力评级的理财产品。

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公募产品主要投资标准化债权类资产以及上市交易的股票，不得投资商品及金融衍生品

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理财产品办理持有证明续期业务的办理网点是()

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未经理财产品销售机构进行上岗资格认定并签订劳动合同，任何人员不得从事理财产品销售业务活动

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资金存入日至产品成立日____（含投资冷静期），按我行___存款挂牌利率计付客户相关利息。

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理财资质考试试题

仅适合“合格投资者”客户购买的资产管理计划理财产品销售时，哪些资料需视当日传票附件交后督？

A、产品协议书

B、产品说明书

C、理财产品申请表

D、合格投资者身份审核表

答案：ABCD

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对资产管理业务遵循机构监管与功能监管相结合的原则，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管。

A. 正确

B. 错误

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商业银行申请需要批准的个人理财业务，应向中国银行业监督管理委员会报送以下材料：()。

A. 由商业银行负责人签署的申请书。

B. 拟申请业务介绍。

C. 业务实施方案。

D. 商业银行内部审核意见。

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下面不属于我行理财业务突发事件报告应遵循的基本原则是()。

A. 及时性

B. 准确性

C. 规范性

D. 全面性

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商业银行个人理财业务管理部门的内部调查监督，重点检查()。

A. 是否存在不正确销售情况。

B. 是否存在不当销售情况。

C. 是否违反监管法规。

D. 是否违反国家政策。

点击查看答案

代理销售基金人员，必须取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

风险匹配原则指只能向客户销售风险评级等于其风险承受能力评级的理财产品。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

公募产品主要投资标准化债权类资产以及上市交易的股票，不得投资商品及金融衍生品

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

理财产品办理持有证明续期业务的办理网点是()

A. 原发售网点

B. 同城网点

C. 华夏银行网点

D. 分行个人业务部

点击查看答案

未经理财产品销售机构进行上岗资格认定并签订劳动合同，任何人员不得从事理财产品销售业务活动

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

资金存入日至产品成立日____（含投资冷静期），按我行___存款挂牌利率计付客户相关利息。

A. 前一日

B. 活期

C. 前三日

D. 当天

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