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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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我行开展代理销售基金宣传推介时，不得有以下情形的推介行为和宣传材料内容表述：

A、在未提供客观证据的情况下，使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述；

B、违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资者认为没有风险或者忽视风险的表述；

C、使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述；

D、诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者其他基金销售机构，或者其他基金管理人管理的基金；

答案：ABCD

理财资质考试试题

客户于3月30日(周五)非交易时间，申购现金管理类理财产品，则周五——周日不计收益、计活期息。

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《理财公司理财产品销售管理暂行办法》规定，每个销售人员每年接受本机构组织或认可的培训时间不得少于（）小时

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未上市企业股权及其受（收）益权的退出日可晚于封闭式资产管理产品的到期日。（）

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商业银行可以销售无市场分析预测的理财产品。

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对于根据我行风险偏好认为可以接受的操作风险，不需要持续进行监控。

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家庭平常需要准备()投资作为紧急备用资金来源。

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代理销售基金人员，不正确的行为是（）

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下列不处于中年稳健期的理财客户的特征是()

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未与我行进行代销信托业务签约的机构客户，分支行销售人员需向机构客户说明首次签约要通过柜台做（），方可购买信托产品。

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我行将在本行官方网站或者按照与投资者约定的方式，披露以下结构性存款信息：_____、______、_______、_______、重大事项报告、临时性信息披露、国务院银行业监督管理机构规定的其他信息。

题目内容

(

多选题

)

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理财资质考试试题

我行开展代理销售基金宣传推介时，不得有以下情形的推介行为和宣传材料内容表述：

A、在未提供客观证据的情况下，使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述；

C、使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述；

D、诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者其他基金销售机构，或者其他基金管理人管理的基金；

答案：ABCD

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客户于3月30日(周五)非交易时间，申购现金管理类理财产品，则周五——周日不计收益、计活期息。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

《理财公司理财产品销售管理暂行办法》规定，每个销售人员每年接受本机构组织或认可的培训时间不得少于（）小时

A. 20

B. 30

C. 35

D. 40

点击查看答案

未上市企业股权及其受（收）益权的退出日可晚于封闭式资产管理产品的到期日。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行可以销售无市场分析预测的理财产品。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对于根据我行风险偏好认为可以接受的操作风险，不需要持续进行监控。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

家庭平常需要准备()投资作为紧急备用资金来源。

A. 股票

B. 货币市场基金

C. 凭证式国债

D. 实物黄金

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代理销售基金人员，不正确的行为是（）

A. 进行基金投资人风险承受能力调查

B. 向投资人承诺收益

C. 介绍投资人想要了解的基金产品情况

D. 根据投资者的风险偏好，推荐适合的基金产品

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下列不处于中年稳健期的理财客户的特征是()

A. 理财理念是增加消费、减少负债

B. 风险厌恶程度提高、追求稳定收益

C. 适度增加财富是其理财目标

D. 在资产组合中选择地风险的股票、高等级的债券、优先股等

点击查看答案

未与我行进行代销信托业务签约的机构客户，分支行销售人员需向机构客户说明首次签约要通过柜台做（），方可购买信托产品。

A. 客户资料查询

B. 风险评估

C. 信托电子签名约定

D. 通过我行合格投资者认定

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A. 销售文件

B. 发行报告

C. 产品账单

D. 到期报告

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