A、存在高位接盘、利益输送、老鼠仓、操纵股价等严重违规违法行为，被监管部门通报批评或处罚的。
B、出现重大经营风险或重大诉讼等，导致大规模群体性事件或法律案件的。
C、连续发生违约事件，严重影响投资者利益的。
D、产品出现巨额亏损引起客户纠纷，造成不良社会影响的。
E、出现财务造假而导致产品估值及业绩大幅下降，造成不良社会影响的。
答案：ABCDE
A、存在高位接盘、利益输送、老鼠仓、操纵股价等严重违规违法行为，被监管部门通报批评或处罚的。
B、出现重大经营风险或重大诉讼等，导致大规模群体性事件或法律案件的。
C、连续发生违约事件，严重影响投资者利益的。
D、产品出现巨额亏损引起客户纠纷，造成不良社会影响的。
E、出现财务造假而导致产品估值及业绩大幅下降，造成不良社会影响的。
答案：ABCDE
A. 正确
B. 错误
A. 在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B. 承诺利用基金资产进行利益输送
C. 为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息
D. 不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
A. 理财产品销售协议书
B. 理财产品说明书
C. 风险揭示书
D. 客户权益须知
A. 在醒目位置提示客户，“理财非存款、产品有风险、投资须谨慎”；
B. 提示客户，“如影响您风险承受能力的因素发生变化，请及时完成风险承受能力评估”；
C. 提示客户注意投资风险，仔细阅读理财产品销售文件，了解理财产品具体情况；
D. 本理财产品类型、期限、风险评级结果、适合购买的客户，并配以示例说明最不利投资情形下的投资结果；
A. 正确
B. 错误
A. 个人理财业务制度体系
B. 个人理财业务服务体系
C. 个人理财业务风险管理体系
D. 以上都不对
A. 中国人民银行
B. 中国银行业监督理委员会
C. 国家外汇管理局
D. 中国海关总署
A. 客户
B. 银行
C. 监管机构
D. 国家
A. 资产管理业务与其他业务相分离
B. 资产管理产品与其代销的金融产品相分离
C. 资产管理产品之间相分离
D. 资产管理业务操作与其他业务操作相分离
A. 正确
B. 错误
