A、挪用代理销售基金结算资金或者基金份额;违规利用基金份额转让等形式规避代理销售基金结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全;
B、利用或者承诺利用基金资产和代理销售基金业务进行利益输送或者利益交换;
C、违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息;
D、实施歧视性、排他性、绑定性销售安排;
答案:ABCD
A、挪用代理销售基金结算资金或者基金份额;违规利用基金份额转让等形式规避代理销售基金结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全;
B、利用或者承诺利用基金资产和代理销售基金业务进行利益输送或者利益交换;
C、违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息;
D、实施歧视性、排他性、绑定性销售安排;
答案:ABCD
A. 保本理财产品
B. 非保本理财产品
C. 非保本非保息理财产品
D. 保本保息理财产品
A. 违规揽存、合理销售、虚假宣传
B. 违规揽存、谈及同业、虚假宣传
C. 违规揽存、低价倾销、贬低同业
D. 违规揽存、低价倾销、贬低同业、虚假宣传
A. 客户信息保护
B. 员工私售产品
C. 产品未达预期
D. 服务质量
E. 重大客户投诉
A. 投资债券产品
B. 股权质押产品
C. 结构性产品
D. 信托产品
A. 先申购、后赎回,后申购、先赎回
B. 不按先后申购顺序
C. 先申购、先赎回,后申购、后赎回
D. 以上顺序都可以
A. (1)(2)(3)(4)(5)
B. (2)(3)(1)(5)(4)
C. (3)(2)(5)(1)(4)
D. (1)(3)(4)(2)(5)
A. 开放式产品任何时候都可以进行赎回
B. 产品处于“开放”状态
C. 产品处于“封闭可赎回”状态
D. 产品处于“认购”状态
A. 2005年1月1日
B. 2005年11月1日
C. 2006年1月1日
D. 2006年5月1日
A. 为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员
B. 销售理财计划或投资性产品的业务人员
C. 商业银行理财人员每年培训时间不得多于20小时。
D. 商业银行理财人员应满足监管部门的任职资格要求。
A. 公司业务部
B. 风险管理部
C. 金融市场部
D. 个人业务部