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理财资质考试试题
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我行根据风险识别及评估结果对识别出来的操作风险点采取的管理方式有()。

A、接受

B、控制

C、缓释

D、规避

答案:ABCD

理财资质考试试题
我行开展代理销售基金业务,应遵循以下原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6480-c0f5-18fb755e880c.html
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关于理财的4321定律,家庭资产合理配置比例下列说法正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8968-c0f5-18fb755e8801.html
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商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同,分为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6c50-c0f5-18fb755e8809.html
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投资者首次在我行签约购买基金时,代理销售基金人员应向投资者提供《证券投资基金投资人权益须知》,保证投资者了解相关权益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2560-c0f5-18fb755e8802.html
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买卖双方在交易所签订的再确定的将来时间按成交时确定的价格购买或出售某项资产的标准化协议是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8968-c0f5-18fb755e8825.html
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对于没有测算依据和测算方法的理财产品,理财人员在销售过程中不得提及()
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单位结构性存款产品的保底收益率:本产品_____上限与_____定期存款利率上限管理要求一致,纳入自律管理范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-5cb0-c0f5-18fb755e8803.html
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预期某证券有40%的概率取得12%的收益率,有60%的概率取得2%的收益率,那么该证券的预期收益率为()
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机构应根据经营管理、外部环境、监管法规、洗钱风险状况等因素的变化,及时调整自评估指标和方法,符合( )的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6e10-c0f5-18fb755e8817.html
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对于非高净值客户,理财资金允许的投向为
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-7db0-c0f5-18fb755e8814.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
多选题
)
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理财资质考试试题

我行根据风险识别及评估结果对识别出来的操作风险点采取的管理方式有()。

A、接受

B、控制

C、缓释

D、规避

答案:ABCD

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理财资质考试试题
相关题目
我行开展代理销售基金业务,应遵循以下原则

A. 专业合规

B. 及时准确

C. 客户利益优先

D. 保密

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6480-c0f5-18fb755e880c.html
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关于理财的4321定律,家庭资产合理配置比例下列说法正确的是()

A. 40%用于家庭生活开支,30%用于供房及其他方面投资,20%用于银行存款以备应急之需,10%用于保险

B. 40%用于供房及其他方面投资,30%用于家庭生活开支,20%用于银行存款以备应急之需,10%用于保险

C. 40%用于供房及其他方面投资,30%用于保险,20%用于银行存款以备应急之需,10%用于家庭生活开支

D. 40%用于家庭生活开支,30%用于供房及其他方面投资,20%用于保险,10%用于银行存款以备应急之需

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8968-c0f5-18fb755e8801.html
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商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同,分为()。

A. 理财顾问服务

B. 综合理财服务

C. 特色理财服务

D. 财富管理服务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6c50-c0f5-18fb755e8809.html
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投资者首次在我行签约购买基金时,代理销售基金人员应向投资者提供《证券投资基金投资人权益须知》,保证投资者了解相关权益。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2560-c0f5-18fb755e8802.html
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买卖双方在交易所签订的再确定的将来时间按成交时确定的价格购买或出售某项资产的标准化协议是()

A. 金融远期合约

B. 金融期货合约

C. 金融期权合约

D. 金融互换合约

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8968-c0f5-18fb755e8825.html
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对于没有测算依据和测算方法的理财产品,理财人员在销售过程中不得提及()

A. 名义收益率

B. 到期收益率

C. 持有期收益率

D. 预期收益率

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8198-c0f5-18fb755e880d.html
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单位结构性存款产品的保底收益率:本产品_____上限与_____定期存款利率上限管理要求一致,纳入自律管理范围。

A. 最高收益率

B. 保底收益率

C. 整存整取

D. 零存整取

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-5cb0-c0f5-18fb755e8803.html
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预期某证券有40%的概率取得12%的收益率,有60%的概率取得2%的收益率,那么该证券的预期收益率为()

A. 0.05

B. 0.06

C. 0.07

D. 0.08

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8d50-c0f5-18fb755e8815.html
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机构应根据经营管理、外部环境、监管法规、洗钱风险状况等因素的变化,及时调整自评估指标和方法,符合( )的要求。

A. 全面性原则

B. 客观性原则

C. 匹配性原则

D. 灵活性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6e10-c0f5-18fb755e8817.html
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对于非高净值客户,理财资金允许的投向为

A. 未上市企业股权

B. 上市公司非公开发行或交易的股份

C. 境内二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金

D. 债券

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