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理财资质考试试题

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客户风险评级为CR2级别，则客户可在我行购买的理财产品种类有()

A、PR3及其以下级别的理财产品

B、PR2及其以下级别的理财产品

C、PR4级别的理财产品

D、PR4级别以下的理财产品

答案：B

理财资质考试试题

金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的()等相关资料。

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单位结构性存款业务投资冷静期：产品成立前设投资冷静期（不少于_____小时），投资冷静期内，客户可随时撤销产品交易，解除已签订的销售文本。

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破产或者清算时，代理销售基金结算资金属于破产财产或者清算财产。

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为了能向风险识别能力和风险承担能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品，金融机构可以拆分资产管理产品。

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对于存在误导销售、频繁被客户投诉、查证属实的理财经理取消已认定的资质

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代销信托业务，客户回访计划包括（）。

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我行开展代理销售基金业务，可依据销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，对于向非个人投资者销售公募基金所形成的保有量，客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过（）%。

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我行开展代理销售基金业务，应当就（）等事项履行核验、投资人签字确认或双录等程序。

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商业银行及商业银行理财公司不得发行未在全国银行业理财信息登记系统进行登记的银行理财产品

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销售人员从事结构性存款产品销售活动，应当遵循以下原则：

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单选题

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理财资质考试试题

客户风险评级为CR2级别，则客户可在我行购买的理财产品种类有()

A、PR3及其以下级别的理财产品

B、PR2及其以下级别的理财产品

C、PR4级别的理财产品

D、PR4级别以下的理财产品

答案：B

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金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的()等相关资料。

A. 数据信息、业务凭证

B. 数据信息、业务凭证、账簿

C. 数据信息、账簿

D. 业务凭证、账簿

点击查看答案

单位结构性存款业务投资冷静期：产品成立前设投资冷静期（不少于_____小时），投资冷静期内，客户可随时撤销产品交易，解除已签订的销售文本。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

点击查看答案

破产或者清算时，代理销售基金结算资金属于破产财产或者清算财产。

A. 正确

B. 错误

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为了能向风险识别能力和风险承担能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品，金融机构可以拆分资产管理产品。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对于存在误导销售、频繁被客户投诉、查证属实的理财经理取消已认定的资质

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

代销信托业务，客户回访计划包括（）。

A. 客户回访目的

B. 回访方式

C. 回访内容

D. 回访时间

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我行开展代理销售基金业务，可依据销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，对于向非个人投资者销售公募基金所形成的保有量，客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过（）%。

A. 0.3

B. 0.4

C. 0.5

D. 0.6

点击查看答案

我行开展代理销售基金业务，应当就（）等事项履行核验、投资人签字确认或双录等程序。

A. 合格投资者确认

B. 投资者适当性匹配

C. 风险揭示

D. 自有资金投资

点击查看答案

商业银行及商业银行理财公司不得发行未在全国银行业理财信息登记系统进行登记的银行理财产品

A. 正确

B. 错误

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销售人员从事结构性存款产品销售活动，应当遵循以下原则：

A. 勤勉尽职原则。

B. 诚实守信原则。

C. 公平对待投资者原则。

D. 专业胜任原则。

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