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理财资质考试试题

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单只理财产品合同约定的提前终止条件被触发，造成到期价值低于投资成本的()，视为预警信号。

A、0.6

B、0.7

C、0.8

D、0.9

答案：C

理财资质考试试题

客户电话拜访礼仪中接听电话应该做到()

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商业银行应在()的基础上，结合不同个人理财顾问服务类型的特点，确定向不同客户群提供个人理财顾问服务的通道。

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突发事件发生后，分行工作小组负责在事发1小时内上报总行工作小组。

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我行以非公开方式向合格投资者销售私募基金，可以通过公众传播媒体、互联网、公开营业场所等平台或者手机短信、微信等渠道公开或变相公开宣传推介私募基金。

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理财业务人员不得诋毁其他机构的理财产品或理财人员

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理财业务人员应该为客户提供非标准化客户关系维护

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代理销售基金业务，我行应妥善保管基金销售业务有关的其他资料。与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存（）年。

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代理销售基金业务，我行应按照与投资者约定的方式，按照下列要求持续为投资者提供信息服务：

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权益类资产是指上市交易的股票、未上市企业股权及其受（收）益权。

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客户办理结构性存款需指定其在我行开立的某一单位结算账户（以下简称：结算账户），用于____、_____的划付。未在我行开立结算账户的客户，经营单位营业柜台需按客户申请为客户开立结算账户。

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理财资质考试试题

单只理财产品合同约定的提前终止条件被触发，造成到期价值低于投资成本的()，视为预警信号。

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B、0.7

C、0.8

D、0.9

答案：C

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A. 语须规范

B. 态度亲切

C. 语速适中

D. 使用普通话

E. 使用专业术语

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商业银行应在()的基础上，结合不同个人理财顾问服务类型的特点，确定向不同客户群提供个人理财顾问服务的通道。

A. 风险评估

B. 收益测算

C. 客户分层

D. 区域划分

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突发事件发生后，分行工作小组负责在事发1小时内上报总行工作小组。

A. 正确

B. 错误

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我行以非公开方式向合格投资者销售私募基金，可以通过公众传播媒体、互联网、公开营业场所等平台或者手机短信、微信等渠道公开或变相公开宣传推介私募基金。

A. 正确

B. 错误

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理财业务人员不得诋毁其他机构的理财产品或理财人员

A. 正确

B. 错误

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理财业务人员应该为客户提供非标准化客户关系维护

A. 正确

B. 错误

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代理销售基金业务，我行应妥善保管基金销售业务有关的其他资料。与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存（）年。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

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代理销售基金业务，我行应按照与投资者约定的方式，按照下列要求持续为投资者提供信息服务：

A. 及时告知投资者其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额的确认日期、确认份额和金额等信息；

B. 提供有效途径供投资者实时查询其所持基金的基本信息；

C. 定期向投资者主动提供基金保有情况信息；

D. 按照中国证监会的规定，做好有关信息传递工作，向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息；

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权益类资产是指上市交易的股票、未上市企业股权及其受（收）益权。

A. 正确

B. 错误

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客户办理结构性存款需指定其在我行开立的某一单位结算账户（以下简称：结算账户），用于____、_____的划付。未在我行开立结算账户的客户，经营单位营业柜台需按客户申请为客户开立结算账户。

A. 本金

B. 利润

C. 收益

D. 利息

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