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我行理财业务人员必须具备()

A、AFP

B、CFP

C、理财产品销售资格

D、银行业从业资格证书

答案：C

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单位结构性存款销售文件包括:

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按照理财的4321定律，家庭资产合理配置比例中可以将家庭收入的()用于银行存款以备应急之需。

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各分支机构应当根据销售管理需要，组织定期、不定期以及各种形式的结构性存款产品销售_____检查。

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下列关于商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品，说法正确的是：()

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运用人工智能技术开展投资顾问业务无需取得投资顾问资质。

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单只理财产品于元旦、春节和国家其他重要事件期间到期，到期前()的净值低于投资成本的80%，视为预警信号。

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代销信托业务分行需保管资料保存年限为信托计划结束后（）年。

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理财销售文件必须由理财机构提供，我行无权制作

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我行代销信托产品销售宣传推介材料，分行经总行授权后，可以自行制作并向投资者发放信托宣传推介材料。

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商业银行应当建立和完善理财产品销售质量控制制度，制定实施()措施，配备必要的人员，对本行理财产品销售人员的操守资质、服务合规性和服务质量等进行内部调查和监督。

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理财资质考试试题

我行理财业务人员必须具备()

A、AFP

B、CFP

C、理财产品销售资格

D、银行业从业资格证书

答案：C

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单位结构性存款销售文件包括:

A. 产品说明书

B. 销售协议书

C. 风险揭示书

D. 投资者权益须知

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按照理财的4321定律，家庭资产合理配置比例中可以将家庭收入的()用于银行存款以备应急之需。

A. 0.4

B. 0.3

C. 0.2

D. 0.1

点击查看答案

各分支机构应当根据销售管理需要，组织定期、不定期以及各种形式的结构性存款产品销售_____检查。

A. 审慎性

B. 合规性

C. 谨慎性

D. 合法性

点击查看答案

下列关于商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品，说法正确的是：()

A. 应了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力。

B. 评估客户的财务状况。

C. 投资产品由客户自主选择。

D. 应向客户解释相关投资工具的运作市场及方式，揭示相关风险。

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运用人工智能技术开展投资顾问业务无需取得投资顾问资质。

A. 正确

B. 错误

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单只理财产品于元旦、春节和国家其他重要事件期间到期，到期前()的净值低于投资成本的80%，视为预警信号。

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 6个月

点击查看答案

代销信托业务分行需保管资料保存年限为信托计划结束后（）年。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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理财销售文件必须由理财机构提供，我行无权制作

A. 正确

B. 错误

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我行代销信托产品销售宣传推介材料，分行经总行授权后，可以自行制作并向投资者发放信托宣传推介材料。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行应当建立和完善理财产品销售质量控制制度，制定实施()措施，配备必要的人员，对本行理财产品销售人员的操守资质、服务合规性和服务质量等进行内部调查和监督。

A. 内部监督和独立审核

B. 外部监督和独立审核

C. 内部监督

D. 独立审核

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