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理财资质考试试题

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按照《华夏银行个人理财业务人员工作守则》规定，以下哪项不是个人理财业务人员的必须要做到的()

A、诋毁其他机构的理财产品或理财人员

B、客户服务及时、热情、周到

C、持证上岗，持续学习专业知识，不断提高业务能力

D、遵守社会公德和职业道德，恪守正直诚信

答案：A

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代理销售基金业务，我行应妥善保管基金投资者的开户资料。投资者身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

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理财产品质押贷款的到期日不得早于理财产品的()。

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代销信托业务办理前，对客户出示（），告知客户产品性质及产品风险。

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运用人工智能技术开展投资顾问业务无需取得投资顾问资质。

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下类不属于我行个人理财产品的销售对象为()

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按照理财的4321定律，家庭资产合理配置比例中可以将家庭收入的()用于银行存款以备应急之需。

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对同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，其主要目的是减少监管真空和套利。

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商业银行应该按照符合()利益和风险承受能力的原则，审慎尽责的开展个人理财业务

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反洗钱监督管理职责包括：负责()反洗钱的资金监测。

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金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受()保护。

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理财资质考试试题

按照《华夏银行个人理财业务人员工作守则》规定，以下哪项不是个人理财业务人员的必须要做到的()

A、诋毁其他机构的理财产品或理财人员

B、客户服务及时、热情、周到

C、持证上岗，持续学习专业知识，不断提高业务能力

D、遵守社会公德和职业道德，恪守正直诚信

答案：A

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代理销售基金业务，我行应妥善保管基金投资者的开户资料。投资者身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

点击查看答案

理财产品质押贷款的到期日不得早于理财产品的()。

A. 到期日

B. 兑付日

C. 起息日

D. 成立日

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代销信托业务办理前，对客户出示（），告知客户产品性质及产品风险。

A. 华夏银行代理第三方产品客户风险承受能力评估问卷

B. 申购风险申明书

C. 华夏银行理财产品协议书

D. 华夏银行代理第三方产品风险告知书

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运用人工智能技术开展投资顾问业务无需取得投资顾问资质。

A. 正确

B. 错误

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下类不属于我行个人理财产品的销售对象为()

A. 年满18周岁的我国居民

B. 具有完全民事行为能力的自然人

C. 我国境内居民

D. 我国境内居民和外国在华人员

点击查看答案

按照理财的4321定律，家庭资产合理配置比例中可以将家庭收入的()用于银行存款以备应急之需。

A. 0.4

B. 0.3

C. 0.2

D. 0.1

点击查看答案

对同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，其主要目的是减少监管真空和套利。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行应该按照符合()利益和风险承受能力的原则，审慎尽责的开展个人理财业务

A. 客户

B. 银行

C. 监管机构

D. 国家

点击查看答案

反洗钱监督管理职责包括：负责()反洗钱的资金监测。

A. 人民币

B. 人民币和外币

C. 外币

D. 债券

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金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受()保护。

A. 邢法

B. 民法

C. 公安机关

D. 法律

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