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理财资质考试试题
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在商业银行开办境外代客理财业务中,()监督商业银行的投资运作,发现其投资指令违法、违规的,及时向外汇局报告。

A、中国人民银行

B、中国银行业监督理委员会

C、托管人

D、委托人

答案:C

理财资质考试试题
我行以非公开方式向合格投资者销售私募基金,可以通过公众传播媒体、互联网、公开营业场所等平台或者手机短信、微信等渠道公开或变相公开宣传推介私募基金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2178-c0f5-18fb755e881e.html
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代理销售基金业务,我行应妥善保管基金投资者的开户资料。投资者身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-7db0-c0f5-18fb755e8803.html
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操作风险关键风险指标是指能够反映某一领域操作风险变化情况并可定期监控的统计指标。我行关键风险指标体系包括()关键风险指标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-5cb0-c0f5-18fb755e8814.html
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商业银行应当针对结构性存款业务的风险特征,制定和实施相应的风险管理和程序,持续有效地_____、_____、监测和控制结构性存款业务面临的各类风险,并将结构性存款业务风险管理纳入全面风险管理体系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-5cb0-c0f5-18fb755e880a.html
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破产或者清算时,代理销售基金结算资金属于破产财产或者清算财产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2178-c0f5-18fb755e8819.html
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与商业银行相比,以下选项中属于信托公司在个人理财服务中处于优势地位的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-7db0-c0f5-18fb755e881f.html
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将理财顾问的法律风险减小到最小的最有效方法是:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8968-c0f5-18fb755e8816.html
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商业银行开展个人理财业务,在进行相关市场风险管理时,应对()和()等主要金融政策的改革与调整进行充分的压力测试,并制定应急预案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6c50-c0f5-18fb755e880d.html
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理财产品的()是指理财产品进入清算的日期
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8580-c0f5-18fb755e8803.html
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代理销售基金人员不再从事基金业务活动或不再具备从业资格注册条件的,或已在我行办理离职手续的,我行无需通过从业人员管理平台进行离职离任备案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2178-c0f5-18fb755e8822.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
单选题
)
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理财资质考试试题

在商业银行开办境外代客理财业务中,()监督商业银行的投资运作,发现其投资指令违法、违规的,及时向外汇局报告。

A、中国人民银行

B、中国银行业监督理委员会

C、托管人

D、委托人

答案:C

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理财资质考试试题
相关题目
我行以非公开方式向合格投资者销售私募基金,可以通过公众传播媒体、互联网、公开营业场所等平台或者手机短信、微信等渠道公开或变相公开宣传推介私募基金。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2178-c0f5-18fb755e881e.html
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代理销售基金业务,我行应妥善保管基金投资者的开户资料。投资者身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-7db0-c0f5-18fb755e8803.html
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操作风险关键风险指标是指能够反映某一领域操作风险变化情况并可定期监控的统计指标。我行关键风险指标体系包括()关键风险指标。

A. 全行级

B. 条线级

C. 分行级

D. 支行级

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-5cb0-c0f5-18fb755e8814.html
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商业银行应当针对结构性存款业务的风险特征,制定和实施相应的风险管理和程序,持续有效地_____、_____、监测和控制结构性存款业务面临的各类风险,并将结构性存款业务风险管理纳入全面风险管理体系。

A. 甄别

B. 识别

C. 计量

D. 计算

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-5cb0-c0f5-18fb755e880a.html
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破产或者清算时,代理销售基金结算资金属于破产财产或者清算财产。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2178-c0f5-18fb755e8819.html
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与商业银行相比,以下选项中属于信托公司在个人理财服务中处于优势地位的是()

A. 具有明显私募性质的信托产品通过银行代销的可能性逐渐缩小。

B. 信托公司原则上可以投资基础设施、房地产项目、股票、票据等多种实业和金融资产。

C. 信托公司在发行集合资金信托计划时,不能向客户作出保证本金的安全以及保证预期收益的承诺。

D. 信托公司的影响力有限,国内居民对信托产品知之甚少。

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将理财顾问的法律风险减小到最小的最有效方法是:()

A. 不要向客户透露太多信息

B. 满足客户尽可能多的要求

C. 与客户口头约定双方的责任界限

D. 向客户提供书面形式的理财报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8968-c0f5-18fb755e8816.html
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商业银行开展个人理财业务,在进行相关市场风险管理时,应对()和()等主要金融政策的改革与调整进行充分的压力测试,并制定应急预案。

A. 利率

B. 汇率

C. 货币

D. 税收

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6c50-c0f5-18fb755e880d.html
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理财产品的()是指理财产品进入清算的日期

A. 认购结束日

B. 成立日

C. 兑付日

D. 到期日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8580-c0f5-18fb755e8803.html
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代理销售基金人员不再从事基金业务活动或不再具备从业资格注册条件的,或已在我行办理离职手续的,我行无需通过从业人员管理平台进行离职离任备案。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2178-c0f5-18fb755e8822.html
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