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《商业银行个人理财业务风险管理指引》自()实施。

A、2005年1月1日

B、2005年5月1日

C、2005年11月1日

D、2006年1月1日

答案：C

理财资质考试试题

资产管理产品不得直接或者间接投资法律法规和国家政策禁止进行债权或股权投资的行业和领域。

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金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，相关委员会应责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。

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同业投资是指金融机构购买同业金融资产或特定目的载体的投资行为,其中特定目的载体可包含信托投资计划和证券投资基金。

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普通投资者在我行（）购买基金前，应进行风险承受能力评估。

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理财人员对超过一定金额客户购买理财产品时，需要报()审核。

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()对银行、信托公司开展业务合作实施监督管理。

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商业银行应当根据代销产品的()因素对代销产品进行风险评级。风险评级结果与合作机构不一致的，应当采用对应较高风险等级的评级结果。

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()日期是我行理财产品到期后，承诺将本金和收益计入客户理财签约卡时间

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非标准化债权资产是指未在银行间市场及证券交易所市场交易的债权性资产，包括但不限于：()。

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商业银行开办代客境外理财业务，需向()申请批准。

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理财资质考试试题

《商业银行个人理财业务风险管理指引》自()实施。

A、2005年1月1日

B、2005年5月1日

C、2005年11月1日

D、2006年1月1日

答案：C

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资产管理产品不得直接或者间接投资法律法规和国家政策禁止进行债权或股权投资的行业和领域。

A. 正确

B. 错误

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金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，相关委员会应责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。

A. 正确

B. 错误

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同业投资是指金融机构购买同业金融资产或特定目的载体的投资行为,其中特定目的载体可包含信托投资计划和证券投资基金。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

普通投资者在我行（）购买基金前，应进行风险承受能力评估。

A. 首次

B. 超过半年

C. 超过一年

D. 超过二年

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理财人员对超过一定金额客户购买理财产品时，需要报()审核。

A. 支行个人客户部负责人

B. 支行主管行长

C. 支行行长

D. 以上都可以

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()对银行、信托公司开展业务合作实施监督管理。

A. 中国银行业监督管理委员会

B. 中国人民银行

C. 中国保险监督管理委员会

D. 中国证券监督管理委员会

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商业银行应当根据代销产品的()因素对代销产品进行风险评级。风险评级结果与合作机构不一致的，应当采用对应较高风险等级的评级结果。

A. 投资范围

B. 投资资产

C. 投资比例

D. 风险状况

点击查看答案

()日期是我行理财产品到期后，承诺将本金和收益计入客户理财签约卡时间

A. 到期日次日后

B. 到期日(含)

C. 兑付日

D. 兑付日次日

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非标准化债权资产是指未在银行间市场及证券交易所市场交易的债权性资产，包括但不限于：()。

A. 信贷资产

B. 保本理财

C. 委托债权

D. 应收账款

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商业银行开办代客境外理财业务，需向()申请批准。

A. 中国人民银行

B. 中国银行业监督理委员会

C. 国家外汇管理局

D. 当地政府

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