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理财资质考试试题
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商业银行最迟应在销售理财计划前()日,将相关材料按照有关业务报告的程序规定报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。

A、1

B、2

C、5

D、10

答案:D

理财资质考试试题
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在()情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9138-c0f5-18fb755e8815.html
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金融机构应当设立专门的(),明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-71f8-c0f5-18fb755e8817.html
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理财产品销售机构及其销售人员从事理财产品销售业务活动,不得有下列情形:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-54e0-c0f5-18fb755e8800.html
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个人客户变更签约卡号需要的输入项包括
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6868-c0f5-18fb755e881b.html
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回访时需详细了解客户投资相关产品过程中的有关情况,包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6480-c0f5-18fb755e8800.html
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对个人理财持有证明有效期到期日,以下说法正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8198-c0f5-18fb755e8815.html
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为保护()的合法权益,制定《银行与信托公司业务合作指引》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9520-c0f5-18fb755e880b.html
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下列关于开具个人理财产品持有证明业务,说法错误的有()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6868-c0f5-18fb755e8801.html
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商业银行管控个人理财业务风险,应该具备()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6c50-c0f5-18fb755e881a.html
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净值型理财产品的估值对象为其所拥有的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-71f8-c0f5-18fb755e8823.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
单选题
)
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理财资质考试试题

商业银行最迟应在销售理财计划前()日,将相关材料按照有关业务报告的程序规定报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。

A、1

B、2

C、5

D、10

答案:D

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理财资质考试试题
相关题目
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在()情况。

A. 高息揽储

B. 虚假宣传

C. 不正确销售和不当销售

D. 不正当竞争

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9138-c0f5-18fb755e8815.html
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金融机构应当设立专门的(),明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。

A. 反洗钱岗位

B. 监督岗位

C. 审查岗位

D. 工作岗位

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-71f8-c0f5-18fb755e8817.html
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理财产品销售机构及其销售人员从事理财产品销售业务活动,不得有下列情形:( )

A. 误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品

B. 虚假宣传、片面或者不当宣传,夸大过往业绩,预测理财产品的投资业绩,或者出具、宣传理财产品预期收益率

C. 使用说明选择原因、测算依据和计算方法的业绩比较基准

D. 为理财产品提供直接或间接、显性或隐性担保,包括部分或全部承诺本金或收益保障

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-54e0-c0f5-18fb755e8800.html
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个人客户变更签约卡号需要的输入项包括

A. 旧卡号

B. 旧卡密码

C. 新卡号

D. 新卡密码

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6868-c0f5-18fb755e881b.html
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回访时需详细了解客户投资相关产品过程中的有关情况,包括()

A. 销售过程中是否有不当推介与销售行为

B. 、是否承诺收益率行为、

C. 是否对产品可能存在的风险情况进行了完整披露等。

D. 在回访中,如遇客户疑问的,应认真解释,如客户投诉,则应根据《华夏银行客户投诉管理办法》认真记录客户的投诉、不满,并在规定时间内反馈投诉处理结果。如发现销售人员存在违规情况的,需如实记录,并按照《华夏银行财富管理与私人银行专业违规行为责任追究实施细则》处理。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6480-c0f5-18fb755e8800.html
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对个人理财持有证明有效期到期日,以下说法正确的是()

A. 只能早于理财产品到期日

B. 只能晚于理财产品到期日

C. 不得晚于理财产品到期日

D. 以上答案皆不对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-8198-c0f5-18fb755e8815.html
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为保护()的合法权益,制定《银行与信托公司业务合作指引》。

A. 商业银行

B. 信托公司

C. 客户

D. 银信合作相关当事人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-9520-c0f5-18fb755e880b.html
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下列关于开具个人理财产品持有证明业务,说法错误的有()

A. 在产品发售期内,可以开具。

B. 理财产品成立日以后,方可开具。

C. 持有证明到期日需晚于理财产品到期日。

D. 该业务不可代办

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6868-c0f5-18fb755e8801.html
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商业银行管控个人理财业务风险,应该具备()。

A. 适应的技术支持系统。

B. 后台保障能力。

C. 以及其他必要的资源保证。

D. 相应的服务管理系统。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6c50-c0f5-18fb755e881a.html
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净值型理财产品的估值对象为其所拥有的()。

A. 资产

B. 负债

C. 金融资产

D. 金融资产及负债

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-71f8-c0f5-18fb755e8823.html
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