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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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对于非证券投资资金信托产品，总行会同信托公司组织各分行开展销售前培训，分行于培训测试结束后（）个工作日内，编制《理财经理培训备案表》留存备查。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案：B

理财资质考试试题

代理销售基金业务，普通投资者转化为专业投资者。机构投资者的转化条件为：最近1年末净资产不低于（），最近1年末金融资产不低于（），且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。

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下列不属于银行业金融机构需要如实向社会公众披露的信息的是()。

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主要适用于能够承担一定_____、追求较高资金投资收益的客户。

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以下不属于商业银行个人理财业务人员从业资格条件的是()。

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按照《华夏银行个人理财业务人员工作守则》规定，以下哪项是个人理财业务人员的必须要做到的()

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华夏银行将按照法律法规及监管规定的要求对本理财产品进行信息披露，披露事项包括:

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关于代销信托产品的推介，哪些是错的（）

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代理销售基金业务，我行应妥善保管基金投资者的开户资料。投资者身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

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信托产品种类包括（）

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银行应建立和完善衍生产品交易风险管理机制，有效识别和计量衍生产品交易所带来的_____、交易对手_____和______，严格控制各环节操作风险，并对结构性存款中的衍生产品交易份额进行风险隔离。

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单选题

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理财资质考试试题

对于非证券投资资金信托产品，总行会同信托公司组织各分行开展销售前培训，分行于培训测试结束后（）个工作日内，编制《理财经理培训备案表》留存备查。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案：B

相关题目

A. 3000万元、2000万元

B. 2000万元、2000万元

C. 2000万元、1000万元

D. 1000万元、1000万元

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下列不属于银行业金融机构需要如实向社会公众披露的信息的是()。

A. 具体经营规划

B. 财务会计报告

C. 风险管理状况

D. 董事和高级管理人员变更

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主要适用于能够承担一定_____、追求较高资金投资收益的客户。

A. 投资风险

B. 投资收益

C. 投资损失

D. 投资预期

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以下不属于商业银行个人理财业务人员从业资格条件的是()。

A. 对个人理财业务相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识。

B. 年龄不超过35岁。

C. 具备相应的学历水平和工作经验。

D. 掌握理财产品特性，并对市场有所了解和认识。

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按照《华夏银行个人理财业务人员工作守则》规定，以下哪项是个人理财业务人员的必须要做到的()

A. 诋毁其他机构的理财产品或理财人员

B. 客户服务及时、热情、周到

C. 持证上岗，持续学习专业知识，不断提高业务能力

D. 遵守社会公德和职业道德，恪守正直诚信

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华夏银行将按照法律法规及监管规定的要求对本理财产品进行信息披露，披露事项包括:

A. 产品成立、不成立

B. 产品到期、提前终止

C. 产品净值、收益分配

D. 产品投资范围发生调整

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关于代销信托产品的推介，哪些是错的（）

A. 可以在非营业场所进行推介。

B. 将代销信托产品与存款或我行发行的产品混淆销售。

C. 无须考虑客户风险承受能力，可以面向所有客户推荐代销信托产品。

D. 我行作为信托产品的代理销售渠道，对信托计划的投资风险承担责任。

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代理销售基金业务，我行应妥善保管基金投资者的开户资料。投资者身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

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信托产品种类包括（）

A. 证券投资资金信托

B. 非证券投资资金信托

C. 服务信托

D. 慈善信托

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A. 违约风险

B. 市场风险

C. 信用风险

D. 流动性风险

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