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理财资质考试试题
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金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的,相关委员会应责令金融机构()或者吊销其经营许可证。

A、处理问题

B、及时整改

C、撤销相关人员

D、停业整顿

答案:D

理财资质考试试题
下列哪款我行理财产品是开放式理财产品?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-71f8-c0f5-18fb755e881e.html
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金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的()等相关资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-79c8-c0f5-18fb755e8800.html
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理财产品销售文件应当载明
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6868-c0f5-18fb755e880b.html
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销售人员对投资者的调查和评价,应当尽力做到客观准确,并向投资者推介合适的产品,符合(  )的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6e10-c0f5-18fb755e8808.html
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对单只理财产品的投诉人数累计达到或超过8人将触发理财产品预警。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-19a8-c0f5-18fb755e8827.html
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金融机构应当根据同业业务的类型及其品种、定价、额度、不同类型金融资产标的以及分支机构的风控能力等进行()授权,至少每年度对授权进行()重新评估和核定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e8806.html
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理财业务人员不得诋毁其他机构的理财产品或理财人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2560-c0f5-18fb755e881d.html
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以下属于机构客户进行合格投资者认定,通过营业网点需要提交的资料有:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-58c8-c0f5-18fb755e8817.html
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理财产品宣传销售文本只能登载商业银行开发设计的该款理财产品或风险等级和结构相同的同类理财产品()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-75e0-c0f5-18fb755e880c.html
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基金宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的,时效性为不得仅引用距离发布日期超过()年的评价结果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-79c8-c0f5-18fb755e8824.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
单选题
)
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理财资质考试试题

金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的,相关委员会应责令金融机构()或者吊销其经营许可证。

A、处理问题

B、及时整改

C、撤销相关人员

D、停业整顿

答案:D

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理财资质考试试题
相关题目
下列哪款我行理财产品是开放式理财产品?

A. 华夏银行机构客户增盈稳健型理财产品

B. 华夏银行机构客户增盈天天理财产品

C. 华夏银行机构客户龙盈定制理财产品

D. 华夏银行机构客户增盈定制理财产品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-71f8-c0f5-18fb755e881e.html
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金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的()等相关资料。

A. 数据信息、业务凭证

B. 数据信息、业务凭证、账簿

C. 数据信息、账簿

D. 业务凭证、账簿

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-79c8-c0f5-18fb755e8800.html
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理财产品销售文件应当载明

A. 投资范围

B. 投资资产的具体名称

C. 投资资产种类

D. 各投资资产种类的投资比例

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6868-c0f5-18fb755e880b.html
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销售人员对投资者的调查和评价,应当尽力做到客观准确,并向投资者推介合适的产品,符合(  )的要求。

A. 投资者利益优先原则

B. 全面性原则

C. 客观性原则

D. 以上都不是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-6e10-c0f5-18fb755e8808.html
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对单只理财产品的投诉人数累计达到或超过8人将触发理财产品预警。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-19a8-c0f5-18fb755e8827.html
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金融机构应当根据同业业务的类型及其品种、定价、额度、不同类型金融资产标的以及分支机构的风控能力等进行()授权,至少每年度对授权进行()重新评估和核定。

A. 区别

B. 统一

C. 一次

D. 两次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-ee77-6098-c0f5-18fb755e8806.html
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理财业务人员不得诋毁其他机构的理财产品或理财人员

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-f0a7-2560-c0f5-18fb755e881d.html
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以下属于机构客户进行合格投资者认定,通过营业网点需要提交的资料有:( )

A. 最近1个会计年度财务报表或最近1期财务报表,资产负债表中净资产需不低于1000万元人民币

B. 营业执照副本复印件

C. 银行账户的开户申请书复印件

D. 承诺函

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理财产品宣传销售文本只能登载商业银行开发设计的该款理财产品或风险等级和结构相同的同类理财产品()。

A. 最好、最差业绩

B. 过往平均业绩

C. 过往平均业绩及最好、最差业绩

D. 过往平均业绩及最好业绩

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-75e0-c0f5-18fb755e880c.html
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基金宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的,时效性为不得仅引用距离发布日期超过()年的评价结果。

A. 0.5

B. 1

C. 1.5

D. 2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1e5-e9ce-79c8-c0f5-18fb755e8824.html
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