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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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在理财产品销售活动中发生分歧或矛盾时，销售人员应当公平对待客户，不得损害客户合法权益。是指以下哪种原则？

A、勤勉尽职原则

B、诚实守信原则

C、公平对待客户原则

D、专业胜任原则

答案：C

理财资质考试试题

制订个人理财目标的基本原则之一是，将()作为必须实现的理财目标。

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预期某证券有40%的概率取得12%的收益率，有60%的概率取得2%的收益率，那么该证券的预期收益率为()

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理财产品宣传销售文本可以使用“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“最有价值”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等表述。

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理财经理培训管理分层级进行，分为支行级培训、分行级培训和总行级培训。支行级培训以()等培训为主

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理财销售文件必须由理财机构提供，我行无权制作

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客户购买我行代销信托产品，风险承受能力评估有效期为2年，超过2年未进行风险承受能力评估再次购买代销信托产品时，需重新评估风险承受能力。

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商业银行面向非机构投资者发行的理财产品可以投资于不良资产受（收）益权。

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金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，相关委员会应责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。

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我行因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，代理销售结算资金属于我行清算财产，一并进行清算

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我行与理财机构签订代理销售合作协议（　　　）个工作日内，应在我行网站等官方渠道予以公告

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单选题

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理财资质考试试题

在理财产品销售活动中发生分歧或矛盾时，销售人员应当公平对待客户，不得损害客户合法权益。是指以下哪种原则？

A、勤勉尽职原则

B、诚实守信原则

C、公平对待客户原则

D、专业胜任原则

答案：C

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A. 个人风险管理

B. 长期投资目标

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预期某证券有40%的概率取得12%的收益率，有60%的概率取得2%的收益率，那么该证券的预期收益率为()

A. 0.05

B. 0.06

C. 0.07

D. 0.08

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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商业银行面向非机构投资者发行的理财产品可以投资于不良资产受（收）益权。

A. 正确

B. 错误

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金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，相关委员会应责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。

A. 正确

B. 错误

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我行因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，代理销售结算资金属于我行清算财产，一并进行清算

A. 正确

B. 错误

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我行与理财机构签订代理销售合作协议（　　　）个工作日内，应在我行网站等官方渠道予以公告

A. 10

B. 15

C. 20

D. 5

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